证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案。A:证券公司B:银行C:证券交易所D:证监会

题目
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案。

A:证券公司
B:银行
C:证券交易所
D:证监会
相似考题

1.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（ ）。 A．转融通担保证券明细账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通担保资金明细账户 D．转融通担保资金账户

2.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 （ ）

3.证券公司融资融券业务合同由（ ）统一制定。A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会

4.（ ）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。 A．证券金融公司 B．证券公司 C．转融通公司 D．金融公司

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  • 第1题：

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。

    A:中国证券业协会
    B:证券交易所
    C:证券登记结算机构
    D:中国证监会

    答案：D
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

  • 第2题：

    ( )用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转 融通所生债权的证券。
    A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户
    C.转融通证券交收账户 D.转融通资金交收账户


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结 算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。其中， 转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证 券公司转融通所生债权的证券。

  • 第3题：

    证奍金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 公司的名义，为其开立（ ）。
    A.转融通担保证券明细账户
    B.转融通担保证券账户
    C.转融通担保资金明细账户
    D.转融通担保资金账户


    答案：A,C
    解析：
    答案为AC。证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据 证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资 金明细账户。

  • 第4题：

    下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；
    Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；
    Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；
    Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第5题：

    证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（ ）开立转融通证券交收账户。

    A.中国金融行业协会
    B.证券登记结算机构
    C.商业银行
    D.第三方证券公司

    答案：B
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

  • 第6题：

    下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。

    • A、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
    • B、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
    • C、证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
    • D、转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。

    • A、转融通担保证券明细账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通担保资金明细账户
    • D、转融通担保资金账户

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通专用资金账户

    正确答案:D

  • 第9题：

    （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通资金交收账户

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定（　　）。Ⅰ．期限Ⅱ．费率Ⅲ．保证金的比例Ⅳ．证券权益处理办法
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《转融通业务监督管理试行办法》第十六条，证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（  ）备案。
    A

    证券登记结算机构

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于转融通业务说法正确的是（　　）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存

    C

    除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月

    D

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户


    正确答案： C,D
    解析：
    C项，除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

  • 第13题：

    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第14题：

    转融通互保基金的管理办法由()制定。

    A:证券金融公司
    B:中国证监会
    C:指定商业银行
    D:证券交易所

    答案：A
    解析：
    转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。

  • 第15题：

    ( )应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
    A.证监会派出机构 B.证券交易所C.证券金融公司 D.中国证券业协会


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会 备案。

  • 第16题：

    下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3
    个交易日内报证券交易所备案
    Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，
    具体规则由中国证监会制定
    Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，
    并报国务院证券监督管理机构备案

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定．证券公司从事证券资产管理业务、
    融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、
    财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好．并以书面和电子方式予以记载、保存。
    证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
    具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第17题：

    （）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

    • A、证监会派出机构
    • B、证券交易所
    • C、证券金融公司
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

    • A、证券金融公司
    • B、证券公司
    • C、转融通公司
    • D、金融公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（）

    • A、证券公司
    • B、证券登记结算公司
    • C、证券交易所
    • D、证券市场投资者

    正确答案:A

  • 第20题：

    中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

    • A、证券金融公司
    • B、证券公司
    • C、转融通公司
    • D、金融公司

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案

    C

    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金

    D

    证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于转融通业务的说法，错误的有（　　）。Ⅰ．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案Ⅱ．证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金Ⅲ．保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%Ⅳ．证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案；Ⅲ项，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%；Ⅳ项，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
    A

    证券金融公司

    B

    证券公司

    C

    转融通公司

    D

    金融公司


    正确答案： D
    解析： 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

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