证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A:规模失控B:制度不全C:操作失误D:客户违约

题目
证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。

A:规模失控
B:制度不全
C:操作失误
D:客户违约
相似考题

1.证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．信息技术风险

2.证券公司融资融券业务的风险主要有（ ）。A．客户信用风险B．市场风险C．法律风险D．信息技术风险

3.因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（ ）。A．业务管理风险B．业务规模及集中度风险C．信息技术风险D．市场风险

4.证券公司融资融券业务的风险包括( )等。A．客户信用风险B．市场风险C．业务规模及集中度风险D．业务管理风险

更多“证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：B
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第2题：

    证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制


    正确答案：C
    证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：①客户信用风险的控制；②市场风险的控制；③业务规模和集中度风险的控制；④业务管理风险的控制；⑤信息技术风险的控制。

  • 第3题：

    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（ ） 的可能性。 A．资产流动性不足 B．净资本规模和比例不符合监管规定 C．盈利能力下降 D．业务管理风险加大


    正确答案：AB
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

  • 第4题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第6题：

    融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
    A.客户信用风险 B.市场风险
    C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务中客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第7题：

    证券公司融资融券业务的风险主要有()。

    A:客户信用风险
    B:市场风险
    C:法律风险
    D:信息技术风险

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。故A、B、D选项正确。

  • 第8题：

    ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

    A:市场风险
    B:业务管理风险
    C:信息技术风险
    D:业务规模及集中度风险

    答案：D
    解析：

  • 第9题：

    证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
    A.客户信用风险 B.市场风险
    C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险包括:（1）客户信用风险；（2）市场风险；（3）业务规模及集中度风险；(4)业务管理风险；(5)信息技术风险。

  • 第10题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

    • A、业务规模及集中度风险
    • B、业务管理风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:B

  • 第11题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第12题：

    单选题
    严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
    A

    市场风险

    B

    客户信用风险

    C

    业务管理及集中度风险

    D

    信息技术风险


    正确答案： A
    解析： 严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

  • 第13题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：B
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第14题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ） 等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

  • 第16题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第17题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。

    A:制度不全
    B:管理不善
    C:控制不力
    D:操作失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第18题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为()。

    A:业务管理风险
    B:业务规模及集中度风险
    C:信息技术风险
    D:市场风险

    答案：C
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

  • 第19题：

    证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
    A.市场风险 B.客户信用风险
    C.政策风险 D.业务管理风险


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险包括：客户信用风险、市场风险、业务规模 及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。

  • 第20题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指（）。
    A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险
    C.信息技术风险 D.市场风险


    答案：C
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

  • 第21题：

    严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。

    • A、市场风险
    • B、客户信用风险
    • C、业务管理及集中度风险
    • D、信息技术风险

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

    • A、业务规模和集中度风险的控制
    • B、市场风险的控制
    • C、操作风险的控制
    • D、客户信用风险的控制

    正确答案:C

  • 第23题：

    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

    • A、资产流动性不足
    • B、净资本规模和比例不符合监管规定
    • C、盈利能力下降
    • D、业务管理风险加大

    正确答案:A,B

相关内容