新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（ ）。A:全部申购 B:第一笔申购 C:申报数量最多的一次申购 D:最后一次申购
题目
B:第一笔申购
C:申报数量最多的一次申购
D:最后一次申购
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第1题：
第 136 题 上海证券交易所规定，除法规允许的证券账户外，每一个证券账户只能申购1次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。重复申购除最后一次申购为有效申购外，其余申购由上海证券交易所交易系统自动剔除。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
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第2题：
深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（ ）。 A．放宽投资者申购上限 B．申购单位 C．深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购 D．以上都不正确
正确答案：ABC
考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P168。
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第3题：
每只新股发行，每个证券账户在参与申购中，以交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
略
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第4题：
根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（）。
Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算
Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购
Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销
Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2016年修订）第3条规定，持有深圳市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T－2日
（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值计算。第7条第1款规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。第8条规定，非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
Ⅱ、Ⅲ两项，第14条规定，新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。
Ⅳ项，第32条规定，凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。第37条规定，投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。第38条规定，对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。 -
第5题：
下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有()。A:上海证券交易所申购单位为500股
B:深圳证券交易所申购单位为l000股
C:一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D:每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号答案：A,B,D解析：A项，上海证券交易所申购单位为1000股；B项，深圳证券交易所申购单位为500股；D项，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 -
第6题：
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。()答案：错解析：同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。 -
第7题：
下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（ ）。
A.每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍
B.申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的‰，且不得超过99999. 9 万股
C.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购
D.新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销答案：B解析：B选项应为申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%。，且不得超过 9 999. 9万股。 -
第8题：
股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。()答案：错解析：除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。 -
第9题：
在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。 ( )答案：B解析：【答案详解】B。在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，以第一笔申购为有效申购。 -
第10题：
投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，认识不正确的是（）。
- A、深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
- B、申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
- C、每一个证券账户申购量最少为1000股
- D、每个证券账户只能申购1次，一一经申报不能撤单
正确答案:A -
第11题：
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
- A、申报数量最多的一次申购
- B、第一次申购
- C、最后一次申购
- D、全部申购
正确答案:B -
第12题：
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
- A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
- B、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
- C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
正确答案:B,D -
第13题：
上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。 （ ）
正确答案：×
考查上网发行资金申购细节。深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的步次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效中购；上海证券交易所则规定每一证券账户只能申购一次，但法。规规定的证券账户除外。 -
第14题：
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购。 A．第一笔申购 B．最后一笔申购 C．平均申购数 D．抽签申购数
正确答案：A
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。 -
第15题：
同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。()
正确答案：√
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第16题：
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有()。A:上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B:一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C:每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D:结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收答案：B,D解析：A项，上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股；C项，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 -
第17题：
新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
A.全部申购 B.第一笔申购
C.申报数量最多的一次申购 D.最后一次申购答案：B解析：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。 -
第18题：
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（ ）。
A.每一个证券账户申购量最少为1000股
B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C.申购价格为发行公告中的发行价格,高于或低于该价格的申购均无效
D.深市新股申购代码为730X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为OXXX答案：D解析：。D项中沪市新股申购代码为730X X X ；深市新股申购代码为OX XX。 -
第19题：
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有（ ）。
A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
B.一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购
C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D.结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收答案：B,D解析：上海证券交易所申购单位为 1 000股，深圳证券交易所申购单位为500股；申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 -
第20题：
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的()为有效申购，其余申购均为无效申购。A:第一笔申购
B:最后一笔申购
C:平均申购数
D:抽签申购数答案：A解析：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。 -
第21题：
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只 新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者()。
A.全部申购 B.第一笔申购
C.申报数量最多的一次申购 D.最后一次申购答案：B解析：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股 发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易 系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所 交易系统确认，不得撤销。 -
第22题：
上海证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。（）
正确答案:正确 -
第23题：
深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（）。
- A、放宽投资者申购上限
- B、申购单位
- C、深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购
- D、以上都不正确
正确答案:A,B,C