分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是()。A:确定对单一客户和单一证券的授信额度B:制定融资融券合同的标准文本C:客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D:确定对具体客户的授信额度

题目
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是()。

A:确定对单一客户和单一证券的授信额度
B:制定融资融券合同的标准文本
C:客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D:确定对具体客户的授信额度
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1.证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）

2.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应有公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.集中性全球统一定价是指由跨国公司总部集中定出全球统一价格或价格指导线,海外子公司只拥有一定限度的价格调整权。()此题为判断题(对，错)。

4.分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度

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  • 第1题：

    下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模


    正确答案：B
    业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

  • 第2题：

    （ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

    A．业务执行部门

    B．业务决策部门

    C．董事会

    D．分支机构


    正确答案：D

  • 第3题：

    期货公司风险管理制度的体现包括（）。

    A.建立以净资本为核心的风险监控体系
    B.保护客户资产
    C.对分支机构实行集中统一管理
    D.按规定进行信息披露

    答案：A,B
    解析：
    期货公司风险管理制度主要体现为：①期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准；②期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息；③期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。


  • 第4题：

    证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

    A:证券公司分支机构
    B:证券公司总部
    C:董事会
    D:业务执行部门

    答案：B
    解析：
    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

  • 第5题：

    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
    A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
    C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信


    答案：A,D
    解析：
    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第6题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照监控中心、规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第7题：

    期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以（ ）方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

    A.电子文档
    B.电子表格
    C.影像文档
    D.表格编码

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。故本题答案为A。

  • 第8题：

    分权式财务管理体制下，集团大部分的财务决策权集中在公司总部。

    A对

    B错


    对
    略

  • 第9题：

    在（）能够看到整个集中监控区，及集中监控区所能监控的所有内容，统一掌握网络运行状况。

    • A、集中监控区
    • B、指挥调度区
    • C、业务演示区
    • D、操作维护区

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司分支机构

    C

    证券公司营业部门负责人

    D

    证券公司普通员工


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条，证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（  ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
    A

    光盘备份

    B

    打印文件

    C

    客户签名确认文件

    D

    电子文档


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

    A．证券公司总部

    B．证券公司总部授权融资融券机构

    C．证券公司总部授权分支机构

    D．证券公司总部及其分支机构


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。

    A:收取保证金
    B:具体客户授信额度的确定
    C:制定融资融券合同的标准文本
    D:客户征信

    答案：A,D
    解析：
    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责：①客户征信；②签约；③开户；④保证金收取；⑤交易执行等业务操作。BC两项属于公司总部的权责范畴。

  • 第16题：

    业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()


    答案：错
    解析：
    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第17题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定。

  • 第18题：

    期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第19题：

    在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构统一由银行监管者进行监管。（ ）


    答案：错
    解析：
    在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构仍分别保持原有的监管模式，即前者仍接受原有银行监管者的监管，而后者中的证券部分仍由证券交易委员会(SEC)监管，保险部分仍由州保险监管署(SIC)监管，SEC和SIC被统称为功能监管者(functional regulators)。

  • 第20题：

    分权式财务管理体制下，集团大部分的财务决策权集中在公司总部。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）［2012年5月真题］
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他客户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在（　　）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。
    A

    营业部

    B

    公司总部

    C

    人事部

    D

    行政部


    正确答案： A
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

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