证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A.严格执行经纪业务操作规程 B.加强员工培训，提高员工素质 C.建立客户投诉处理及责任追究机制 D.建立经纪业务检查稽核制度

题目
证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度

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1.证券经纪业务的风险主要包括( )．A．信用风险B．管理风险C．技术风险D．合规风险

2.证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

3.证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

4.证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度

更多“证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    投资银行最本源、最基础的业务活动包括（ ）。

    A、证券发行与承销业务
    B、兼并收购
    C、基金管理
    D、风险投资
    E、证券经纪与交易

    答案：A,E
    解析：
    投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。其中，证券发行与承销业务和证券经纪与交易是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • 第2题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

    A:经济风险
    B:合规风险
    C:管理风险
    D:技术风险

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    证券经纪业务的风险主要包括()。

    A:合规风险
    B:管理风险
    C:政策风险
    D:技术风险

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪业务稳定，不受政策影响。

  • 第4题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
    ①合规风险
    ②管理风险
    ③技术风险
    ④市场风险

    A.①②③
    B.①③
    C.③④
    D.①②

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第5题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
    Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身
    利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
    管理风险和技术风险等。

  • 第6题：

    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
    Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
    Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
    Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
    Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    管理风险的防范：
    （1）加强经纪业务营销管理
    （2）严格执行经纪业务操作规程
    （3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
    （4）加强员工培训,提高员工素质
    （5）建立客户投诉处理及责任追究机制
    （6）建立经纪业务检查稽核制度

  • 第7题：

    证券经纪业务风险主要包括（）。

    • A、合规风险
    • B、管理风险
    • C、政策风险
    • D、技术风险

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    简述证券公司经纪业务的风险管理。


    正确答案: 经纪业务的风险应着眼于制度的建设，体现在以下几个方面：
    （1）建立健全证券公司经纪业务的行为规范。
    （2）建立公司总部、经济业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度进行分类监控。
    （3） 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
    （4）加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
    （5）对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
    （6）及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。

  • 第9题：

    单选题
    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）
    A

    证券自营业务；融资或融券服务

    B

    证券经纪业务；融资或融券服务

    C

    证券自营业务；资产管理服务

    D

    证券经纪业务；资产管理服务


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

    B

    按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    C

    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    D

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    问答题
    试述证券经纪业务的风险管理措施？

    正确答案： 证券公司经纪业务的风险管理主要是着眼于制度的建设，通过制定业务、财务、行政后勤管理办法、程序、规章制度等，界定部门和个人的职责，充分发挥各业务、职能部门的职能，控制经营风险，实现经营目标。
    1. 建立、健全证券公司经纪业务的行为规范。
    2. 建立公司总部、经纪业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度（基本无风险、有风险但较小、风险较大需要密切关注）进行分类监控。
    3. 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
    4. 加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
    5. 对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
    6. 及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）

    A:制定并严格执行信息系统运行管理制度
    B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
    C:加强证券营业部的信息系统建设和管理
    D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪业务中技术风险防范措施包括：①证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；②应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；④做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容

  • 第14题：

    在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）


    答案：错
    解析：
    为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

  • 第15题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第16题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
    ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
    ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
    ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
    ④建立客户投诉处理及责任追究机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    ④为管理风险的防范措施。

  • 第17题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第18题：

    证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

    • A、严格执行经纪业务操作规程
    • B、加强员工培训，提高员工素质
    • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
    • D、建立经纪业务检查稽核制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    试述证券经纪业务的风险管理措施？


    正确答案: 证券公司经纪业务的风险管理主要是着眼于制度的建设，通过制定业务、财务、行政后勤管理办法、程序、规章制度等，界定部门和个人的职责，充分发挥各业务、职能部门的职能，控制经营风险，实现经营目标。
    1. 建立、健全证券公司经纪业务的行为规范。
    2. 建立公司总部、经纪业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度（基本无风险、有风险但较小、风险较大需要密切关注）进行分类监控。
    3. 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
    4. 加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
    5. 对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
    6. 及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。

  • 第21题：

    问答题
    简述证券公司经纪业务的风险管理。

    正确答案： 经纪业务的风险应着眼于制度的建设，体现在以下几个方面：
    （1）建立健全证券公司经纪业务的行为规范。
    （2）建立公司总部、经济业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度进行分类监控。
    （3） 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
    （4）加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
    （5）对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
    （6）及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（  ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
    A

    ①②③

    B

    ①③⑧

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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