下列属于中国证监会的非现场检查的有()。A:证券公司的年度报告B:董事会报告C:财务报表附注D:与承销业务有关的自查内容

题目
下列属于中国证监会的非现场检查的有()。

A:证券公司的年度报告
B:董事会报告
C:财务报表附注
D:与承销业务有关的自查内容
相似考题

1.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

2.第 67 题 中国证监会的非现场检查包括（　　）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．制度与人员的检查D．财务报表附注

3.中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A．业务的检查 B．董事会的报告 C．公司的年度报告 D．机构、制度与人员的检查

4.中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告

更多“下列属于中国证监会的非现场检查的有()。A:证券公司的年度报告B:董事会报告C:财务报表附注D:与承销业务有关的自查内容”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况


    正确答案：ABCD
    中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第2题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．会计制度的检查

    C．董事会报告

    D．财务报表附注等的检查

    E．高级管理人员的检查


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    保荐机构和保荐代表人的资格条件

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．财务报表附注

    D．机构、制度与人员的检查


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。

    A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
    B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金
    C:与发行人的关联关系是否充分披露
    D:是否按规定的程序承销企业债券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项均属于中国证监会对辖区内的证券公司进行承销业务现场业务检查的内容。

  • 第6题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。
    A.证券公司的年度报告 B.董事会报告
    C.财务报表附注 D.机构、制度与人员的检查


    答案：A,B,C
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等 资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。D选项属于中国证监会对 承销业务现场检查的对象之一。

  • 第7题：

    中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:证券公司的年度报告
    C:董事会报告
    D:财务报表附注

    答案：B,C,D
    解析：
    机构、制度与人员的检查属于现场检查的内容。

  • 第8题：

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第9题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:分析财务报表附注
    C:分析董事会报告
    D:分析证券公司年度报告

    答案：A
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度、与人员的检查；(2)业务的检查。

  • 第10题：

    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第11题：

    在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。

    • A、承销期末的汇率
    • B、承销期初的汇率
    • C、报告当日的市场汇率
    • D、事先约定的汇率

    正确答案:A

  • 第12题：

    中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

    • A、机构、制度的检查
    • B、年度报告的检查
    • C、业务的检查
    • D、人员的检查

    正确答案:A,C,D

  • 第13题：

    中国证监会的非现场检查的内容主要包括（ ）。

    A．要求证券公司报送专门检查报告

    B．证券公司的年度报告报送单位规定

    C．证券公司董事会报告内容规定

    D．证券公司财务报表附注内容规定


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．制度与人员的检查

    D．财务报表附注等的检查


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。

    A．证券公司的年度报告

    B．董事会报告

    C．制度与人员的检查

    D．财务报表附注


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第17题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第18题：

    中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。

    A:财务报表附注
    B:年度报告
    C:董事会报告
    D:与承销业务有关的自查内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。包括：①证券公司的年度报告；②董事会报告；③财务报表附注；④与承销业务有关的自查内容。

  • 第19题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的是()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项为中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容。

  • 第20题：

    下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

    A:分析证券公司的年度报告
    B:分析财务报表附注
    C:对机构、制度与人员的检查
    D:分析董事会报告

    答案：C
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查，例如公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理，公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试等②业务的检查，是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险，有关档案资料和工作底稿的保存是否完备，内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性尽职审核等。

  • 第21题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
    A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注
    C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿


    答案：A
    解析：
    。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查；（2)业务的检查。

  • 第22题：

    中国证监会的非现场检查包括（）。

    • A、证券公司的年度报告
    • B、董事会报告
    • C、制度与人员的检查
    • D、财务报表附注

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。

    • A、证券承销业务
    • B、证券自营业务
    • C、资产管理业务
    • D、证券咨询业务

    正确答案:A

相关内容