中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。 ()

题目
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。 ()

相似考题

1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

2.第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执业资格证书C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

3.第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（　　）A．正确B．错误

4.中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）

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  • 第1题：

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第3题：

    最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

    A：因执业行为违法违规受到处罚
    B：因执业行为违反自律规范
    C：因执业行为违反行为规范
    D：存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1.具有证券从业资格；
    ?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  • 第4题：

    下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
    ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
    ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
    ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。

  • 第5题：

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②
    未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题：

    最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1．具有证券从业资格；
    ?2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6．最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第7题：

    财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

    • A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    • B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    • C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    • D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条，财务顾问主办人应当具有证券从业资格。Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第五条，中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

    B

    财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

    C

    财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

    D

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）


    正确答案：×
    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。

  • 第14题：

    财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。

    A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    B:未负有到期未清偿的债务
    C:最近24个月无违反诚信的不良记录
    D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：B
    解析：
    B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。

  • 第16题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
    ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
    ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
    ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

    A.②③
    B.①③
    C.①④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  • 第17题：

    (2019年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第18题：

    依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。

    • A、登记结算公司
    • B、中国证监会
    • C、沪深交易所
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第19题：

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

    • A、纪律处分
    • B、警告
    • C、刑事处罚
    • D、行政处罚

    正确答案:A

  • 第20题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

    • A、具有证券从业资格、取得执业资格证书
    • B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    • C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
    • D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（  ）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    登记结算公司

    D

    沪深交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
    A

    财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

    B

    在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

    C

    财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

    D

    持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的


    正确答案： A,B,D
    解析： 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
    （1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
    （2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
    （3）中国证监会认定的其他事项。

  • 第24题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 财务顾问主办人应当具备的条件包括：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

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