发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。A:原件2份，复印件2份 B:原件1份，复印件2份 C:原件1份，复印件1份 D:原件1份，复印件3份

题目
发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。

A:原件2份，复印件2份
B:原件1份，复印件2份
C:原件1份，复印件1份
D:原件1份，复印件3份
相似考题

1.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。A．原件两份，复印件两份B．原件一份，复印件两份C．原件一份，复印件一份D．原件一份，复印件三份

2.发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。()此题为判断题(对，错)。

3.申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。( )此题为判断题(对，错)。

4.申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份、复印件1份，电子文件3份。（ ）

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  • 第1题：

    第 57 题 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。

    A．原件2份，复印件2份

    B．原件1份，复印件2份

    C．原件1份，复印件1份

    D．原件1份，复印件3份


    正确答案：D
    首次公开发行股票发行人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件三份。

  • 第2题：

    关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（ ）。 A．申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换 B．如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性 C．申请文件可以单面印刷也可以双面印刷 D．发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案


    正确答案：AD
    首次公开发行股票申请文件的要求。见教材第四章第一节，P1 12。

  • 第3题：

    根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第4题：

    新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露的文件。 （ ）


    正确答案：×
    报送的申请文件必须在制定报刊和网站上同时全文披露。

  • 第5题：

    下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（ ）。 A．整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份 B．申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章 C．发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件 D．发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料


    正确答案：AB
    首次公开发行股票申请文件的要求。见教材第四章第一节，P112。

  • 第6题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。


    正确答案：√

  • 第7题：

    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件____份；在提交创业板发行审核委员会审核前，根据____要求的份数补报申请文件。( )

    A、3；保荐人
    B、5；中国证监会
    C、3；中国证监会
    D、5；保荐人

    答案：C
    解析：
    C
    参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》第七条规定。

  • 第8题：

    发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，( )对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。

    A:发行人
    B:保荐机构
    C:会计师或会计师事务所
    D:中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。保荐机构（主承销商）对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。

  • 第9题：

    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件()份，复印件()份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

    A:1；3
    B:1；2
    C:2；3
    D:2；2

    答案：A
    解析：
    发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。本题正确答案为A选项。

  • 第10题：

    发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第11题：

    上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券发行人的说法，错误的是（　　）。
    A

    发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定

    B

    发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整

    C

    为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性

    D

    发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券法》第十九条规定，发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。BC两项，《证券法》第二十条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。D项，《证券法》第二十一条规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

  • 第13题：

    上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（ ）份。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：C
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P244。

  • 第14题：

    发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第15题：

    发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（ ）份，复印件2份。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：A
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第17题：

    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是( )。

    A、原件1份，复印件3份
    B、原件1份，复印件2份
    C、原件1份，复印件5份
    D、原件1份，复印件6份

    答案：A
    解析：
    A
    发行人报送申请文件首次公开发行股票时，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

  • 第20题：

    发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。()


    答案：对
    解析：
    首次公开发行股票的发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

  • 第21题：

    发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    简述申请发行股票需要报送的申请文件


    正确答案:根据《证券法》的有关规定，发行人报送的股票发行申请文件，必须真实、准确、完整。为股票发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
    设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
    1、公司章程；
    2、发起人协议；
    3、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
    4、招股说明书；
    5、代收股款银行的名称及地址；
    6、承销机构名称及有关的协议。
    此外，依照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书；法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
    上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
    1、公司营业执照；
    2、公司章程；
    3、股东大会决议；
    4、招股说明书；
    5、财务会计报告；
    6、代收股款银行的名称及地址；
    7、承销机构名称及有关的协议。
    此外，按照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

  • 第23题：

    发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分

    • A、5；5
    • B、1；3
    • C、1；6
    • D、1；2

    正确答案:B

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