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  • 第1题:

    财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 A.38.5 C.7 D.10


    正确答案:B
    考点:掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节,P519。

  • 第2题:

    财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所“上市总结报告书”。 ( )


    正确答案:×
    应为10个工作日。

  • 第3题:

    财务顾问应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送"持续上市总结报告书". ( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议,并按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在()工作日内向中国证监会申报。

    A:1个
    B:2个
    C:3个
    D:5个

    答案:C
    解析:
    上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议,并按照中国证监会的有关规定编制申请文件,委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报。本题正确答案为C选项。

  • 第5题:

    财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案:D
    解析:
    财务顾问不再符合规定条件的,应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。

  • 第6题:

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。
    ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
    ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
    ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
    ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

    A.②③
    B.①③
    C.①④
    D.②④

    答案:C
    解析:
    财务顾问主办人应当具有证券从业资格,应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间,文件内容发生重大变化的,财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  • 第7题:

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

    A.4
    B.3
    C.5
    D.2

    答案:C
    解析:
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定,财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第8题:

    关于财务顾问持续督导,下列叙述错误的有()。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间,财务顾问解除委托协议,委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅴ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题:

    财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:B

  • 第10题:

    单选题
    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
    A

    4

    B

    3

    C

    5

    D

    2


    正确答案: C
    解析: 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第11题:

    单选题
    财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案: A
    解析: 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

  • 第12题:

    单选题
    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告。[2017年6月真题]
    A

    5

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案: A
    解析:
    财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。

  • 第13题:

    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。( )


    正确答案:×
    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

  • 第14题:

    中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )


    正确答案:×
    中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间,或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第15题:

    上市公司发行股份购买资产,应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告,公告和报告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。()


    答案:对
    解析:
    上市公司发行股份购买资产,应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作J公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告,公告和报告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。

  • 第16题:

    在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,
    应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,
    说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在( )
    内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

    A: 10日
    B: 1个月
    C: 3个月
    D: 20日

    答案:B
    解析:
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定.
    财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,
    按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。在持续督导期间,
    财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,
    说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在1
    个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  • 第17题:

    财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担( )工作。
    ①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
    ②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
    ③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复,委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
    ④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案:B
    解析:
    考查财务顾问相关的业务规则:1.接受或终止委托2、尽职调查3、辅导与验收4、发表专业意见5、接受监管机构审核6、持续督导7、工作底稿8、保密责任9、公平竞争10、接受培训。①②③④属于具体细则,都正确。

  • 第18题:

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定,
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②
    未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第19题:

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
    A、4
    B、3
    C、5
    D、2


    答案:C
    解析:
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定,财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第20题:

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告()。

    • A、4
    • B、3
    • C、5
    • D、2

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括()。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析: 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:
    ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;
    ②未按照本办法规定发表专业意见的;
    ③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;
    ④未依法履行持续督导义务的;
    ⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;
    ⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;
    ⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;
    ⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;
    ⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;
    ⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第22题:

    单选题
    财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案: C
    解析: 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第23题:

    单选题
    下列说法,错误的是(  )。
    A

    出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

    B

    财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚

    C

    财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚

    D

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分


    正确答案: B
    解析: