中国证监会限制证券公司将年度报告对外公开披露。()正确错误

题目
中国证监会限制证券公司将年度报告对外公开披露。()正确错误

相似考题

1.在年度报告中披露证券承销业务的经营情况，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。（ ）

2.第 130 题 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（　　）A．正确B．错误

3.董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。 （ ）

4.在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。（ ）

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  • 第1题：

    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

  • 第2题：

    下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告


    正确答案：B
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第3题：

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

  • 第4题：

    上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉我同证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P217。

  • 第5题：

    中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
    A.年报预披露制度 B.年报审计监管C.信息报送制度 D.信息公开披露制度


    答案：B,C,D
    解析：
    对证券公司信息披露方面的监管要求包括：①信息报送制度，即证券公司 要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报 告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。②信息公开披露制度，主要为证券公司 的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日 常监管的重要手段。

  • 第6题：

    下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是( )。

    A、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
    B、发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
    C、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
    D、发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

    答案：C
    解析：
    C
    C项，根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》的规定，在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案。披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内，向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。

  • 第7题：

    下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。

    A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
    B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
    C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
    D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

    答案：D
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露：①涉及证券公司客户隐私的信息；②涉及第三方商业秘密的信息；③合同约定不得向公众公开的信息；④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会（而非中国证监会）认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。

  • 第8题：

    以下关于挂牌公司对外投资在年度报告中的披露表述正确的是（）。

    • A、应当披露年度内经过股东大会审议过的所有对外投资
    • B、有些对外投资虽然未经过股东大会审议，但挂牌公司认为重大的，也应当披露
    • C、在临时报告中已经披露过的对外投资，年度报告中可以不予披露
    • D、只有超过年度末经审计净资产绝对值10%的对外投资，才须要披露

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

    • A、基本信息公开
    • B、财务信息公开
    • C、基本信息公示和财务信息公开
    • D、所有内部信息公开

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。 ①财务信息公开披露 ②所有公司内部信息披露 ③公司所有信息披露 ④基本信息公示
    A

    ①②

    B

    ①④

    C

    ①③④

    D

    ③


    正确答案： A
    解析： 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第11题：

    判断题
    证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第12题：

    不定项题
    对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
    A

    信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

    B

    信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢

    C

    信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露

    D

    年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（ ）。 A．发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 B．发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C．发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会 D．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案


    正确答案：C
    发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知持有债券的合格投资者。故C项的说法错误。

  • 第14题：

    基金当事人的信息披露义务下列报告需要中国证监会核准的有（ ）。

    A．基金合同

    B．上市公告书

    C．年度报告

    D．公开说明书


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

  • 第16题：

    中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

    A:年报预披露制度
    B:年报审计监管
    C:信息报送制度
    D:信息公开披露制度

    答案：B,C,D
    解析：
    对证券公司信息披露方面的监管要求包括：①信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。②信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

  • 第17题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
    ①财务信息公开披露
    ②所有公司内部信息披露
    ③公司所有信息披露
    ④基本信息公示

    A.①②
    B.①④
    C.①③④
    D.③

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第18题：

    下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

    A:在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
    B:发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
    C:在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
    D:发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

    答案：B
    解析：
    发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露。

  • 第19题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。

    A.基本信息公开
    B.财务信息公开
    C.基本信息公示和财务信息公开
    D.所有内部信息公开

    答案：C
    解析：
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第20题：

    关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。

    • A、在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
    • B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
    • C、在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
    • D、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

    • A、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
    • B、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
    • C、信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
    • D、年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。
    A

    基本信息公开

    B

    财务信息公开

    C

    基本信息公示和财务信息公开

    D

    所有内部信息公开


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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