新股发行体制改革的总体原则包括()。A:坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化 B:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责 C:重视中小投资者的参与意愿 D:注重培育市场约束机制

题目
新股发行体制改革的总体原则包括()。

A:坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C:重视中小投资者的参与意愿
D:注重培育市场约束机制
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1.上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(以下简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份。（ ）

2.下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行

3.新股发行体制改革的第一阶段性措施中，发行人及其主承销商设定的单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（ ）。 A．1‰ B．3‰ C．5‰ D．10‰

4.鉴于（ ），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。
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  • 第1题：

    在新股发行体制改革措施的第一阶段中，对网上单个申购账户设定单个投资者可使用多个合格账户申购新股。（ ）


    正确答案：×
    在新股发行体制改革措施的第一阶段中，对网上单个申购账户设定单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。

  • 第2题：

    融资优序理论表明,企业通常的融资顺序为()

    A、留存收益、债务、发行新股

    B、债务、发行新股、留存收益

    C、债务、留存收益、发行新股

    D、留存收益、发行新股、债务


    参考答案：A

  • 第3题：

    2009年6月，中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，这次改革紧紧围绕()关键环节。

    A:定价
    B:发行承销方式
    C:竞价
    D:申购方式

    答案：A,B
    解析：
    2009年6月，中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，这次改革继续了市场化改革方向，紧紧围绕定价和发行承销方式两个关键环节，完善制度安排，强化市场约束。

  • 第4题：

    2010年10月中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。()


    答案：错
    解析：
    2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。本题说法错误。

  • 第5题：

    新股发行体制改革遵循的改革原则有()。

    A:坚持市场化方向
    B:促进新股定价进一步市场化
    C:注重培育市场约束机制
    D:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。

  • 第6题：

    根据《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票核准文件的有效期限为12个月。()正确错误


    答案：对
    解析：
    《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》规定，放宽首次公开发行股票核准文件的有效期至12个月。

  • 第7题：

    根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老投向网下投资者转让。


    答案：对
    解析：
    在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更。老股东选择转让老股的，应在招股说明书中披露老股东名称及转让股份数量。

  • 第8题：

    公司发行新股，股东大会应当对哪些事项作出决议？（）

    • A、 新股种类及数额
    • B、 新股发行价格
    • C、 新股发行的起止日期
    • D、 向原有股东发行新股的种类及数额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    公司发行新股，依照公司章程的规定由股东大会或者董事会不必对下列哪个事项作出决议？（）

    • A、新股种类及数额
    • B、新股发行价格
    • C、新股发行的起止日期
    • D、向新股东发行新股的种类及数额

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    公司发行新股时，应由股东大会作出的决议不包括（　　）。
    A

    发行价格

    B

    新股种类及数额

    C

    发行的起止日期

    D

    发行方式

    E

    向原有股东发行新股的种类及数额


    正确答案： A
    解析：
    公司发行新股，应由股东大会作出关于下列事项的决议：新股种类及数额、发行价格和发行的起止日期、向原有股东发行新股的种类及数额等。

  • 第11题：

    多选题
    股份有限公司发行新股时，股东大会应当作出决议的事项包括（　　）。
    A

    新股种类及数额

    B

    新股发行价格

    C

    新股发行的起止日期

    D

    向原有股东发行新股的种类及数额


    正确答案： A,D
    解析：
    《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，依照公司章程的规定由股东大会或者董事会对下列事项作出决议：（一）新股种类及数额；（二）新股发行价格；（三）新股发行的起止日期；（四）向原有股东发行新股的种类及数额。

  • 第12题：

    多选题
    公司发行新股，股东大会应当对哪些事项作出决议？（）
    A

     新股种类及数额

    B

     新股发行价格

    C

     新股发行的起止日期

    D

     向原有股东发行新股的种类及数额


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    新股发行体制改革的总体原则包括（ ）。

    A．坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化

    B．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责

    C．重视中小投资者的参与意愿

    D．注重培育市场约束机制


    正确答案：ABCD
    新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。

  • 第14题：

    上市公司发行新股，股东大会应当对( )作出决议。

    Ⅰ.募集资金用途

    Ⅱ.新股发行对象

    Ⅲ.新股发行的起止日期

    Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额

    Ⅴ.新股价格区间

    Ⅵ.新股发行的方案

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。Ⅵ项，新股发行的方案应由董事会作出决议。

  • 第15题：

    新股发行体制改革遵循的改革原则有()。

    A:坚持市场化方向
    B:注重培育市场约束机制
    C:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
    D:重视中小投资人的参与意愿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第16题：

    新股发行体制改革的预期目标包括()。

    A:市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
    B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
    C:在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
    D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

    答案：A,B,C,D
    解析：
    新股发行体制改革的预期日标是：一是商场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化；二是提升股份配售机制的有效性-缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率；三是存风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜；四是增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识。

  • 第17题：

    为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
    A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
    B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
    C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
    D.《证券发行与承销管理办法》


    答案：A
    解析：
    答案为A。为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于2012年4月28日公布之日起实施。

  • 第18题：

    中国证监会于2009年6月10日公布了()，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。

    A:《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
    B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    C:《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
    D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

    答案：A
    解析：
    为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。本题正确答案为A选项。

  • 第19题：

    在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    仅考虑企业的融资成本的大小，企业通常融资的顺序为（）。

    • A、留存收益、债务、发行新股
    • B、债务、发行新股、留存收益
    • C、债务、留存收益、发行新股
    • D、留存收益、发行新股、债务

    正确答案:C

  • 第21题：

    股票再融资的形式包括配股和发行新股


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    股份有限公司发行新股时，股东大会应当作出决议的事项包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．新股种类及数额Ⅱ．新股发行价格Ⅲ．新股发行的起止日期Ⅳ．向原有股东发行新股的种类及数额
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    公司发行新股，依照公司章程的规定由股东大会或者董事会对下列事项作出决议：①新股种类及数额；②新股发行价格；③新股发行的起止日期；④向原有股东发行新股的种类及数额。

  • 第23题：

    多选题
    根据公司法的规定，股份有限公司股东大会作出的发行新股决议，应应当包括的事项有(  )。
    A

    新股种类

    B

    新股数额

    C

    新股发行价格

    D

    募集资金的用途

    E

    新股发行的起止日期


    正确答案： E,D
    解析：

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