中央登记是指证券登记结算公司向( )提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。A．发行人B．包销商C．证券交易所D．证监会

题目

中央登记是指证券登记结算公司向( )提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。

A．发行人

B．包销商

C．证券交易所

D．证监会

相似考题

1.证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。A．证券持有人名册登记B．接受上市申请，安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户

2.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（ ）A. 证券账户、结算账户的设立和管理B. 证券的存管和过户C. 证券持有人名册登记及权益登记D. 受发行人委托派发证券权益

3.发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

4.证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。A.收集整理证券信息，为投资者提供服务B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记及权益登记D.受发行人委托派发证券权益

参考答案和解析
正确答案：A
[答案] A
[解析] 证券登记结算公司根据与发行人签订的协议，为证券发行人提供证券持有人名册登记服务，准确记载证券持有人的必要信息。
更多“中央登记是指证券登记结算公司向( )提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。A．发行人B．包销商C．证券交易所D．证监会”相关问题

  • 第1题：

    通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。

  • 第2题：

    通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。

  • 第3题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（ ）。 A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请


    正确答案：ABCD
    初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。

  • 第4题：

    证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（ ）。

    A．开立证券账户

    B．证券账户补办

    C．证券账户查询

    D．证券登记


    正确答案：D

  • 第5题：

    为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。

    A．证券登记结算公司

    B．证券交易所

    C．证券公司

    D．中国证监会


    正确答案：A

  • 第6题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。

    A．证券账户、结算账户的设立和管理

    B．证券的存管和过户

    C．证券持有人名册登记及权益登记

    D．受发行人委托派发证券权益


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    ( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据 证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
    A.初始登记 B.退出登记
    C.变更登记 D.债券登记


    答案：A
    解析：
    答案为A。初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登 记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者 证券账户中Q经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

  • 第8题：

    证券登记结算公司的职能不包括( )。


    A.证券账户、结算账户的设立和管理

    B.证券持有人名册登记及权益登记

    C.对证券交易活动进行管理

    D.受发行人委托派发证券权益

    答案：C
    解析：
    证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

  • 第9题：

    按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（ ）。
    ①证券账户、结算账户的设立和管理
    ②证券的存管与过户
    ③证券持有人名册登记及权益登记
    ④受发行人委托派发证券权益
    ⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    证券登记结算公司的具体职能。

  • 第10题：

    （）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

    • A、初始登记
    • B、退出登记
    • C、变更登记
    • D、债券登记

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券登记结算机构的职能不包括（）。

    • A、提供融资融券服务
    • B、证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户
    • C、证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收
    • D、受发行人的委托派发证券权益

    正确答案:A

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券登记的主要规定说法正确的是（　　）。
    A

    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务

    B

    证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损

    C

    证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项

    D

    证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料


    正确答案： C,B
    解析：
    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。D项，证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。

  • 第13题：

    证券变更登记指( )。

    A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

    B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

    C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

    D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。


    正确答案：B

  • 第14题：

    证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（ ）。 A．证券买卖 B．证券登记 C．证券结算 D．权益登记


    正确答案：B
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第15题：

    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查证券登记的概述。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

  • 第16题：

    证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。

    A．证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户

    B．证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算

    C．受发行人委托派发证券权益

    D．办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（ ）。

    A．证券登记结算公司

    B．证券交易所

    C．证券公司

    D．证监会


    正确答案：A

  • 第18题：

    关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
    A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
    B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
    C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
    D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等


    答案：A,C
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

  • 第19题：

    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第20题：

    ()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

    A.上市公司
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.证券登记结算公司

    答案：D
    解析：
    证券登记结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

  • 第21题：

    按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

    • A、中国证监会
    • B、证券主承销商
    • C、证券交易所
    • D、证券结算公司

    正确答案:D

  • 第22题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

    • A、中国证监会
    • B、证券主承销商
    • C、证券交易所
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:D

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