证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．证券经纪商C．证券交易所D．证券公司

题目

证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。

A．中国证券登记结算有限责任公司

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

相似考题

1.下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。A．交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B．在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C．登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

2.（ ）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．基金托管公司 D．证券交易所

3.法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（ ），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A．证券结算账户 B．资金结算账户 C．证券交收账户 D．资金交收账户

4.证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收．A．中国证券登记结算有限责任公司B．客户C．证券交易所D．其他证券公司

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  • 第1题：

    登记结算的多级核算是指()。

    A.证券公司与登记结算公司

    B.证券公司与客户

    C.证券公司与上海证券交易所

    D.证券公司与深圳证券交易所


    答案：ABC

  • 第2题：

    每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（ ）。 A．法人结算模式 B．证券公司结算模式 C．证监会结算模式 D．证券交易所结算模式


    正确答案：A
    每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。

  • 第3题：

    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A．证券交易所 B．中央国债登记结算有限责任公司 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案：D
    【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。

  • 第4题：

    从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。

    A．证监会

    B．交易所或清算机构

    C．另一证券公司

    D．上市公司


    正确答案：B

  • 第5题：

    中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

    D．证券交易所


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    下列说法中正确的是（ ）。

    A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式
    B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户
    C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成
    D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理

    答案：C
    解析：
    考点：目前我国证券市场采用的结算模式是法人结算模式；证券公司在证券登记结算机构需开立证券交收账户和资金交收账户；证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成；证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

  • 第8题：

    从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交收。
    A.证监会 B.证券登记结算公司 C.另一证券公司 D.上市公司


    答案：B
    解析：
    为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安 排。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算 公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

  • 第9题：

    证券清算是证券公司以()为对手办理清算与交收。

    A:中国证券登记结算有限责任公司
    B:客户
    C:证券交易所
    D:其他证券公司

    答案：A
    解析：
    在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

  • 第10题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ 〕

    A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付

    B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

    C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成

    D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成


    答案：A,D
    解析：
    【答案详解】AD。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客 户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成：（1)证券公司负责根据中国结 算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。（2)存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司。（3)证券公司根据核对无族的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根椐证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

  • 第11题：

    实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）。
    A

    目前我国证券市场釆用的结算模式是机构结算模式

    B

    证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

    C

    证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

    D

    证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    （ ）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 A．过户费 B．印花税 C．会员会费 D．资本利得税


    正确答案：A
    【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。

  • 第14题：

    证券交易所上市证券清算和交收由（ ）集中完成。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．证券登记结算公司

    D．证券服务机构


    正确答案：C

  • 第15题：

    佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    过户费属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

  • 第16题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。

    A．证券登记结算公司

    B．证券服务机构

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：A

  • 第17题：

    从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算、交割与交收。

    A．证监会

    B．交易所

    C．其他证券公司

    D．上市公司


    正确答案：B

  • 第18题：

    证券交易所的上市证券的清算和交收由（ )集中完成。
    A.证券营业部 B.证券公司 C.上市公司 D.证券登记结算公司


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

  • 第19题：

    法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此 办理证券交易的清算交收。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

  • 第20题：

    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算 的证券交易，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

    A:证券交易所
    B:中央国债登记结算有限责任公司
    C:证券公司
    D:中国证券登记结算有限责任公司

    答案：D
    解析：
    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

  • 第21题：

    下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有()。

    A:交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所
    B:在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金
    C:登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收
    D:在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

    答案：A,D
    解析：
    A项，交易日日终，登记结算公司应将清算结果发送给证券公司；D项描述的是证券清算与交收。

  • 第22题：

    证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    下面说法正确的是（  ）。
    A

    目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式

    B

    证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

    C

    证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

    D

    证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理


    正确答案： C
    解析：

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