证券交易所必须限定( )。A．上市公司数量B．证券公司数量C．交易席位数量D．证券交易数额

题目

证券交易所必须限定( )。

A．上市公司数量

B．证券公司数量

C．交易席位数量

D．证券交易数额

相似考题

1.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）

2.依据现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．15%D．20%

4.证券交易所必须限定（ ）。A．上市公司数量B．会员数量C．证券交易数额D．交易席位数量

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  • 第1题：

    证券交易所必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准。 （ ）


    正确答案：√
    《证券交易所管理办法》第三十四条规定：“证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。”

  • 第2题：

    证券交易所的会员( )。

    A．可以自行转让交易席位

    B．转让交易席位必须由证监会审批

    C．转让交易席位必须由证券交易所审批

    D．不得转让交易席位


    正确答案：C
    25．C【解析】证券交易所会员经证券交易所审批后可以转让交易席位。

  • 第3题：

    证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。 A．价格优先 B．时问优先 C．客户优先 D．数量优先


    正确答案：AB
    【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节。P36。

  • 第4题：

    证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。 A．价格优先 B．时间优先 C．客户优先 D．数量优先


    正确答案：AB
    考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P36。

  • 第5题：

    现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的l5%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    对于网上发行的申购相关方面，以下说法正确的是（ ）。

    A．上海证券交易所规定每一申购单位为1000股

    B．上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股

    C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

    D．深证证券交易所规定申购单位为1000股

    E．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    证券交易所必须限定()。

    A:上市公司数量
    B:会员数量
    C:证券交易数额
    D:交易席位数量

    答案：D
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报中国证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报中国证监会批准。

  • 第8题：

    下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是()。

    A:会员转让席位必须经证券交易所审批
    B:会员可以将部分席位以出租或承包等形式交自其他机构使用
    C:证券交易所必须限定交易席位数量
    D:调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定，证券交易所必须限定交易席位数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准，调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当报中国证监会批准。证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定自证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交自其他机构和个人使用。

  • 第9题：

    现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的()以上，证券交易所要实行临时停市。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案：B
    解析：
    现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

  • 第10题：

    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
    B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
    C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
    D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

    答案：C
    解析：
    考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

  • 第11题：

    按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。

    • A、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
    • B、行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
    • C、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
    • D、行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

    正确答案:A

  • 第12题：

    证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交．

    A．最低申报数量

    B．最高申报数量

    C．平均申报数量

    D．最初申报数量


    正确答案：A
    【解析】答案为A．在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交．

  • 第14题：

    第 75 题 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（　　）。

    A．放宽投资者申购上限

    B．深圳证券交易所规定申购单位为500股

    C．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

    D．深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股


    正确答案：ABD
    本题考查深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所的不同点。

  • 第15题：

    连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括（ ）。

    A．当日最高、最低成交价格

    B．当日累计成交数量、成交金额

    C．实时最高5个买人申报价格和数量

    D．实时最低5个卖出申报价格和数量


    正确答案：ABCD
    连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。故四个选项都正确。

  • 第16题：

    进入证券交易所参与集中竞价交易的．必须是具有证券交易所会员资格的（ ）。

    A．证券公司

    B．上市公司

    C．股份有限公司

    D．有限责任公司


    正确答案：A
    参与集中竞价交易的只能是证券交易所的会员。进人证券交易所参与集中竞价交易的。必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。

  • 第17题：

    现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。

    A．时间优先

    B．价格优先

    C．数量优先

    D．席位优先


    正确答案：B

  • 第19题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。

    A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位’，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

  • 第20题：

    证券交易所内证券交易的竞价原则是()。

    A.时间优先，客户优先
    B.价格优先，时间优先
    C.数量优先
    D.市价优先

    答案：B
    解析：

  • 第21题：

    证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。()


    答案：错
    解析：
    《证券交易所规则》第四十三条规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报中国证监会批准。

  • 第22题：

    下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
    I．会员转让席位必须经证券交易所审批
    Ⅱ．会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
    Ⅲ．证券交易所必须限定交易席位数量
    Ⅳ．调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

    A. I、Ⅱ、III
    B. I、Ⅲ、IV
    C. I、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须 按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

  • 第23题：

    关于临时停市，下列说法正确的有（）。

    • A、出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
    • B、临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
    • C、出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
    • D、证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

    正确答案:A,C,D

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