上市公司诚信建设的主要内容不包括( )。A．重视投资者关系管理，规范控股股东行为B．高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C．高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务D．规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财务虚假

题目

上市公司诚信建设的主要内容不包括( )。

A．重视投资者关系管理，规范控股股东行为

B．高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程

C．高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务

D．规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财务虚假

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1.以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。A．发行人参与的合营企业、联营企业B．控股股东及其股东控制或参股的企业C．对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

2.证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。A．勤勉尽责B．勤俭节约C．遵守道德D．正直诚信

3.以下属于拟上市公司的关联方的是（ ）。A．发行人参与的合影企业、连营企业B．控股股东及股东控制或参与的企业C．对控股股东及其主要控股东有实质性影响的企业法人或自然人D．主要投资者个人，关键管理人员，核心技术人员与上述关系密切的人士控制的其他企业

4.第 70 题 以下属于拟上市公司关联方的有（　　）。A．发行人参与的合营企业、联营企业B．控股股东及其股东控制或参股的企业 C．对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

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  • 第1题：

    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。

    A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

    B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。

    A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
    B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
    C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    控股股东的行为规范包括：不得损害证券公司、其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动。B、C、D正确。

  • 第3题：

    证券业从业人员行为规范的内容不包括（ 〕。
    A.勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信


    答案：B,C
    解析：
    。证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁 保密、自律守法四个方面。

  • 第4题：

    证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。

    A.勤勉尽责

    B.勤俭节约

    C.遵守道德

    D.正直诚信


    正确答案：BC

  • 第5题：

    证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。
    A.勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信


    答案：B,C
    解析：
    【详解】BC。证券业从业人员衧为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。

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