下列选项中，不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是( )。A．《中华人民共和国证券法》B．《中华人民共和国企业破产法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券公司监督管理条例》
题目
下列选项中，不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是( )。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国企业破产法》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《证券公司监督管理条例》
相似考题
参考答案和解析
[答案] CD
[解析] 《证券公司风险处置条例》的第一条规定，为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，制定本条例。
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第1题：
首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是( )。
A．《证券法》
B．《公司法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《反洗钱法》
正确答案：C
[答案] C
[解析] 《证券公司监督管理条例》作为贯彻实施修订后的《证券法》、《公司法》的行政法规，首次在法规层面上对证券经纪人作了规定，对证券公司证券经纪业务营销活动的发展意义重大。
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第2题：
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。A、可测
B、可控
C、可消除
D、可承受
答案：ABD
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第3题：
下列选项中，法律效力最低的是（ ）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国外汇管理条例》
C．《证券市场禁入暂行规定》
D．《中华人民共和国会计法》
正确答案：C
(1)《公司法》、《会计法》属于法律；(2)《外汇管理条例》是国务院制定的行政法规；(3)《证券市场禁人暂行规定》是中国证监会发布的部门规章。
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第4题：
证券市场的行政法规不包括（ ）?A：《证券公司监督管理条例》
B：《证券公司风险处置条例》
C：《证券法》
D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》答案：C解析：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。 -
第5题：
在实际业务操作中，券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据( )。A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
E.《证券公司监督管理条例》答案：A,D解析：在实际业务操作中，券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》。 -
第6题：
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券法》答案：C解析：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，制定了《证券公司监督管理条例》。 -
第7题：
(2019年)证券市场的行政法规不包括（ ）A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《证券法》
D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》答案：C解析：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。 -
第8题：
证券市场的行政法规不包括（）A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《证券法》
D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》答案：C解析：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。 -
第9题：
（2017真题）下列选项中，属于《国家测绘应急保障预案》制定的法律依据的是()。A.《中华人民共和国突发事件应对法》
B.《中华人民共和国测绘法》
C.《中华人民共和国测绘成果管理条例>
D.《地图管理条例》
E.《国家突发公共事件总体应急预案》答案：A,B,C,E解析：为健全国家测绘应急保障工作机制，有效整合利用国家测绘资源，提高测绘应急保障能力，为国家应对突发事件提供高效有序的测绘保障，依据《中华人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国测绘法》《中华人民共和国测绘成果管理条例》《国家突发公共事件总体应急预案》《国务院关于加强测绘工作的意见》，制定《国家测绘应急保障预案》。 -
第10题：
证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．受发行人委托派发证券权益
Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、Ⅳ、答案：C解析：Ⅲ、Ⅳ项属于证券投资者保护基金公司的职责。 -
第11题：
单选题设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》AI Ⅱ Ⅲ
BI Ⅱ Ⅲ Ⅳ
CI Ⅲ Ⅳ
DI Ⅱ Ⅳ
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A《证券公司监督管理条例》
B《期货交易管理条例》
C《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D《中华人民共和国证券法》
正确答案： B解析： -
第13题：
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。 A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
正确答案：ABCD
考点：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P331。 -
第14题：
证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》
正确答案：C
公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。
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第15题：
下列法律法规中，法律效力最低的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国公司登记管理条例》
C．《行政单位国有资产管理暂行办法》
D．《中华人民共和国公司法》
正确答案：C
本题考核经济法的渊源。具有最高效力的是宪法；法律效力仅次于宪法的是法律；其次是行政法规；再次是地方性法规及部门规章等。本题选项A、D为法律，选项B为行政法规，选项C为部门规章。 -
第16题：
券商集合资产管理计划与基金所依存的法律环境不同。主要依据的法律及规章包括( )。A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国经济法》
D.《证券公司监督管理条例》
E.《证券公司客户资产管理业务管理办法》答案：A,B,D,E解析：券商集合资产管理计划与基金所依存的法律环境不同。主要依据的法律包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等监管规章。 -
第17题：
制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》答案：C解析：《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 -
第18题：
下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》答案：C解析：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。 -
第19题：
下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》答案：B解析：除法律及行政法规外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。 -
第20题：
制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（ ）。
①《中华人民共和国证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券期货投资咨询管理暂行办法》
④《中华人民共和国民法》A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④答案：A解析：为了规范证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货投资咨询管理暂行办法》，制定《发布证券研究报告暂行规定》。 -
第21题：
下列选项中，属于《国家应急预案》制定的法律依据是（）。A.《中华人民共和国突发事件应对法》
B.《中华人民共和国测绘法》
C.《测绘成果管理条例》
D.《地图管理条例》
E.《国家突发公共事件总体应急预案》答案：A,B,C,E解析：为健全国家测绘应急保障工作机制，有效整合利用国家测绘资源，提高测绘应急保障能力，为国家应对突发事件提供高效有序的测绘保障，依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国测绘法》、《中华人民共和国测绘成果管理条例》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国务院关于加强测绘工作的意见》，制定《国家测绘应急保障预案》。 -
第22题：
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。
- A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
- B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
- C、细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
- D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
单选题下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。A《证券公司监督管理条例》
B《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C《证券公司风险控制指标管理办法》
D《企业债券管理条例》
正确答案： C解析：