对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（ ）。A．接管B．托管C．停业整顿D．撤销

题目

对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（ ）。

A．接管

B．托管

C．停业整顿

D．撤销

相似考题

1.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（ ）

2.下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组

3.处置证券公司风险的具体措施有（ ）。A．停业整顿B．托管、接管C．行政重组D．撤销

4.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取( )措施．（1分）A．指定其他机构托管、接管B．责令停业整顿C．撤销经营证券业务许可D．撤销

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  • 第1题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。

    A．停业整顿

    B．托管、接管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施—停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第2题：

    煤矿不符合安全生产条件，经停产停业整顿仍达不到安全生产条件的，应依法予以()。

    A.关闭

    B.警告

    C.罚款


    正确答案：A

  • 第3题：

    无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。

    A．停业整顿

    B．托管，接管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：B

  • 第4题：

    ( )是自我整改的一种处置措施。

    A.托管、接管 B.行政重组 C.撤销 D.停业整顿


    答案：D
    解析：
    停业整顿是自我整改的一种处置措施。托管、接管是无自我整改能力，需要 借助外力进行整顿的一种处置措施。行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级 人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政 重组。撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的 证券公司采取的市场退出措施。

  • 第5题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十六条，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准．可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。故本题答案为A。

  • 第6题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

    • A、停业整顿
    • B、托管
    • C、接管
    • D、行政重组和撤销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    煤矿不符合安全生产条件，经侍产停业整顿仍达不到安全生产条件的，应依法予以（）。

    • A、关闭
    • B、警告
    • C、罚款

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，（　　）依法撤销其证券业务许可。
    A

    证券交易所

    B

    证券业协会

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    中国人民银行


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十七条规定，证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（　　）。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管、接管

    C

    撤销经营证券业务许可

    D

    撤销


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第三十五条规定，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）责令停业整顿；（二）指定其他机构托管、接管；（三）撤销经营证券业务许可；（四）撤销。

  • 第11题：

    单选题
    下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（） Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 风险处置措施除以上四项外，还包括撒销。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（　　）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ②③④⑤⑥⑦⑧

    C

    ①②④⑤⑥⑦⑨

    D

    ①②③④⑤⑥⑦⑧⑨


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第13题：

    证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监可以区别情形，对其采取的措施有（ ）。

    A．责令停业整顿

    B．指定其他机构托管、接管

    C．撤销经营证券业务许可

    D．责令清算

    E．撤销


    正确答案：ABCE

  • 第14题：

    证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。

    A．责令停业整顿

    B．指定其他机构托管、接管

    C．撤销该证券公司

    D．吊销公司营业执照


    正确答案：ABC
    根据《证券法》的最新规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。国务院证券监督管理机构无权吊销公司营业执照。    

  • 第15题：

    在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

    A:停业整顿
    B:托管
    C:接管
    D:行政重组

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国《证券公司风险处置条例》规定，风险处置的措施包括以下五种：(1)停业整顿；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销。

  • 第17题：

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第18题：

    基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

    • A、责令限期改正
    • B、责令停业整顿
    • C、指定其他机构托管、接管
    • D、取消基金管理资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（） Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（　　）或者其他方式。
    A

    注资

    B

    债务重组

    C

    资产重组、合并

    D

    股权重组


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（　　）。
    A

    吊销经营许可证

    B

    指定其他机构托管、接管

    C

    撤销

    D

    责令停业整顿


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券法》第一百五十三条规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。
    A

    违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

    B

    需要动用证券投资者保护基金

    C

    不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

    D

    被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；③需要动用证券投资者保护基金。D项属于由国务院证券监督管理机构撤销其证券业务许可的情形。

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