有关权证的行权表述，正确的是（ ）。A．权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报B．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍C．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报D．当El行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

题目

有关权证的行权表述，正确的是（ ）。

A．权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报

B．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍

C．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

D．当El行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

相似考题

1.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

2.目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。（1分）A．权证上市数量B．行权比例C．行权价格D．担保系数

3.目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ）A．正确B．错误

4.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，必须由保荐机构计算

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“有关权证的行权表述，正确的是（ ）。A．权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报B．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍C．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报D．当El行权申报指令，当日有效，当日可以撤销”相关问题

  • 第1题：

    下列关于权证的行权的说法正确的有（ ）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整


    正确答案：ABC
    考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。

  • 第2题：

    下列关于权证行权的说法中正确的有（ ）。 A．当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销 B．当日买进的权证，当日可以行权 C．当日行权取得的标的证券，当日不得卖出 D．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出


    正确答案：ABC
    熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。

  • 第3题：

    采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满，或按事先约定代为行权。


    正确答案：√

  • 第4题：

    以下符合（ ）条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

    A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

    B．申请上市的权证不低于3 000万份

    C．持有1 000份以上权证的投资者不得少于100人

    D．发行人提供了符合规定的履约担保


    正确答案：ACD
    申请上市的权证不低于5 000万份。

  • 第5题：

    按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是（ ）。

    A．美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权

    B．美式权证仅可以在权证失效日当日行权

    C．欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权

    D．欧式权证仅可以在权证失效日当日行权

    E．欧式权证可以在权证失效日之前一段时间内行权


    正确答案：AD

  • 第6题：

    关于权证的行权比例，以下表述正确的是（　　）。

    A:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例不应作相应调整
    B:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整
    C:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例可作选择性调整
    D:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息的，行权比例应作相应调整

    答案：B
    解析：
    行权比例是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。

  • 第7题：

    根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是()。

    A:2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
    B:权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
    C:权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
    D:权证上市首日开盘参考价由发行人计算

    答案：D
    解析：
    权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算。

  • 第8题：

    关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有()。

    A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
    B:投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务
    C:根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）*125%*行权比例
    D:权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算

    答案：B,C
    解析：
    经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

  • 第9题：

    关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（ ）。

    A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
    B:投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
    C:根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)125％行权比例
    D:权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算

    答案：B,C
    解析：
    经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

  • 第10题：

    深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定， 权证行权以份为单位进行申报。 （ ）


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。

  • 第11题：

    关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　）。

    • A、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
    • B、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
    • C、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
    • D、权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    下列关于权证的行权的说法正确的有（）。

    • A、行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
    • B、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
    • C、现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
    • D、目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    根据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。

  • 第14题：

    关于权证交易，下列说法正确的有()。

    A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

    B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

    C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满

    D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（ ）。

    A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

    B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

    C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

    D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算


    正确答案：D
    权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。

  • 第16题：

    以下符合（ ）条件的权证，可申请在证券交易所上市。

    A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

    B．申请上市的权证不低于3000万份

    C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

    D．发行人提供了符合规定的履约担保


    正确答案：ACD

  • 第17题：

    目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发 行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。
    A.权证上市数量 B.行权比例
    C.行权价格 D.担保系数


    答案：A,B,C,D
    解析：
    『答案解析』目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由权证上市数量、行权比例、行权价格、担保系数决定。

  • 第18题：

    关于权证，以下说法正确的是（ ）。

    A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权
    B.欧式权证可在权证失效日之前任何交易日行权
    C.百慕大权证可在失效日当日行权
    D.欧式权证可在失效日当日行权

    答案：D
    解析：
    美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，百慕大权证可在失效日之前一段规定时间内行权。

  • 第19题：

    上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

    A:100份
    B:10份
    C:1000份
    D:1份

    答案：A
    解析：
    上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍；深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。

  • 第20题：

    对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式，又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证、又有认购权证的，中国结算深圳分公司()。

    A:先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
    B:先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
    C:先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
    D:先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

    答案：B,C
    解析：
    对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式、又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下既有认沽权证、又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。

  • 第21题：

    关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有()。

    A:权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所交易系统申报
    B:权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
    C:深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
    D:权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行枉费用之差价，收取现金

    答案：B,C,D
    解析：
    关于权证行权的相关规定，权证持有人行权的，应委托证券公司（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报。上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当Et行权取得的标的证券，当日不得卖出。权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行枉费用之差价收取现金。权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的005%

  • 第22题：

    中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。

    • A、同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
    • B、同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
    • C、证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
    • D、证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    下列关于权证行权的说法中正确的有（）。

    • A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
    • B、当日买进的权证，当日可以行权
    • C、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
    • D、当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

    正确答案:A,B,C

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