在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件包括( )。A．一定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．承认证券交易所章程和业务规则D．组织机构和业务人员符合相关规定

题目

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件包括( )。

A．一定规模的资本金或营运资金

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．承认证券交易所章程和业务规则

D．组织机构和业务人员符合相关规定

相似考题

1.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（ ）。A．一定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

2.境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以成为我国证券交易所的特别会员，其条件包括( )。A．依法设立且满1年B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验、且有良好的信誉和业绩D．代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

3.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．A． 定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。A．一 定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费．D．经中国证监会依法批准设立

参考答案和解析
正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，题中四项均是应具备的条件，符合这些条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
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  • 第1题：

    在我国，证券交易所对入会会员有（ ）规定。

    A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

    B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

    C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

    D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


    正确答案：ABCD
    我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。

  • 第2题：

    证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。 A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定 的条件 D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。

  • 第3题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。 A．高级会员 B．免费会员 C．特别会员 D．普通会员


    正确答案：C
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

  • 第4题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

    A.注册资本金在一定金额以上

    B.具有良好的信誉和经营业绩

    C.按规定缴纳各项会员经费

    D.连续二年盈利

    E.经中国证监会依法批准设立


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。

    A．依法设立且满1年

    B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管

    C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

    D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（ ）。

    A． 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

    B． 注册资本在一定金额以上

    C． 具有良好的信誉和经营业绩

    D． 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

    E． 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。

    A:依法设立且满3年
    B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
    C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
    D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

    答案：B,C
    解析：
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故A、D选项不正确。

  • 第9题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件 是（ ）。
    A. 一定规模的资本金或营运资金 B.具有良好的信誉和经营业绩

    C.按规定缴纳各项会员经费 D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券 交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证 券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和此 务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按 规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。

  • 第10题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。

    A:一定规模的资本金或营运资金
    B:具有良好的信誉和经营业绩
    C:按规定缴纳各项会员经费
    D:经中国证监会依法批准设立

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第11题：

    证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。

    • A、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
    • B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
    • C、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
    • D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。

    • A、依法设立且满1年
    • B、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
    • C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
    • D、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足（ ）条件。

    A．依法设立且满3年

    B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

    C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

    D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形


    正确答案：BC
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的条件是：(1)依法设立且满1年；(2)承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故AD选项不正确。

  • 第14题：

    我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。

    A．制定和修改证券交易所章程

    B．执行会员大会的决议

    C．制定、修改证券交易所的业务规则

    D．审定对会员的接纳


    正确答案：BCD
    A选项属于会员大会的职权。

  • 第15题：

    下列选项中，不属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件的是（ ）。 A．依法设立且满1年 B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D．代表处及其所属境外证券经营机构最近半年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚


    正确答案：D
    境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

  • 第16题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。


    正确答案：√

  • 第17题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ ）。

    A．注册资本金在一定金额以上

    B．具有良好的信誉和经营业绩

    C．按规定缴纳各项会员经费

    D．经中国证监会依法批准设立


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（ ）。

    A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

    B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金

    C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求

    D．注册资本不得少于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第19题：

    关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()

    A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
    B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
    C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
    D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

    答案：D
    解析：
    证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

  • 第20题：

    关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（　）

    A:沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
    B:会员应县有良好的信誉、经营业绩和定规模的资本金或营运资金
    C:承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费
    D:对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所的会员

    答案：A
    解析：
    证券公司要成为会员应具备一定的条件：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同

  • 第21题：

    在我国，证券交易所对入会会员的规定有()。

    A:经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
    B:具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
    C:组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
    D:承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。

  • 第22题：

    证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。()


    答案：对
    解析：

  • 第23题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　）。

    • A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    • B、注册资本在一定金额以上
    • C、具有良好的信誉和经营业绩
    • D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
    • E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

    正确答案:A,B,C,D,E

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