根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。A．买卖申报优先于转股申报B．转股申报优先于买卖申报C．按申报时间的次序执行D．随机进行
题目
根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。
A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．按申报时间的次序执行
D．随机进行
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第1题：
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 -
第2题：
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）
正确答案：×
可转债的转股申报优先于转股申报。 -
第3题：
可转债的买卖申报优先于转股申报。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（ ）。
A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．二者没有固定的优先次序
D．随机进行
正确答案：A
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第5题：
按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。 （ ）答案：对解析：可转换债券的买卖申报优先于转股申报，即“债股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。 -
第6题：
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）答案：错解析：非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。 -
第7题：
关于可转换债券转股，下列说法错误的是()。A:可转换债券“债转股”申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额
B:同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量，转股申报，不得撤销
C:可转换债券的买卖申报优先于转股申报
D:即日买进的可转换债券当日申请转股的，可当日卖出答案：D解析：即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日转换的公司股票在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。其他选项内容均符合可转换债券转股的规定。故D选项说法错误。 -
第8题：
根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。()答案：错解析：转股申报不得撤单。 -
第9题：
成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。()答案：对解析： -
第10题：
关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股答案：B解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。 -
第11题：
下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。
- A、证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额
- B、同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
- C、转股申报，不得撤单
- D、可转换债券的买卖申报优先于转股申报
正确答案:B,C,D -
第12题：
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
- A、即日买进的可转债当日可申请转股
- B、可转债的转股申报优于买卖申报
- C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
- D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
正确答案:A -
第13题：
下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（ ）。 A．证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1 000元，单位为手，1手为1 000元面额 B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C．转股申报，不得撤单 D．可转换债券的买卖申报优先于转股申报
正确答案：BCD
【考点】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。 -
第14题：
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
A．买卖方向为买人
B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
正确答案：ABD
C为上海证券交易所的程序。 -
第15题：
有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（ ）。
A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
B．“债转股”时，申报方向为买入
C．“债转股”时，转股申报不得撤单
D．可转债的买卖申报优先于转股申报
正确答案：B
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第16题：
下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报答案：D解析：封闭式基金的交易道从"价格优先、时间优先"的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。 -
第17题：
按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）A:可转换的债券转股申报优于买卖申报
B:可转换“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
C:即日买进的可转债当日可申请转股
D:可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票答案：C解析：A项，可转换债券的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限；B项，证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额；C项，即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报；D项，可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或部分申请转为发行公司的股票。 -
第18题：
关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（ ）。
A.可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额
B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C.可转换债券的买卖申报优先于转股申报
D.即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股答案：D解析：即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 -
第19题：
根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是()。A:买卖申报优先于转股申报
B:转股申报优先于买卖申报
C:按申报的先后次序执行
D:随机进行答案：A解析：可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 -
第20题：
可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。()答案：错解析：可转债持有人申请转股的数量大于该持有人实际持有可转债能转换的股份数，上海证券交易所将确认其最大的可转换股票部分进行转股。 -
第21题：
以下对证券交易所交易原则说法正确的是（ ）。
①价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
②价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
③买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
④价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报A.①②
B.①③④
C.①③
D.①②③答案：B解析：证券交易所的交易原则包括：1、价格优先。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。2、时间优先。买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 -
第22题：
关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股答案：A解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。 -
第23题：
时间优先原则是指（）。
- A、同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相异的，先申报者优先于后申报者
- B、同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者
- C、同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
- D、同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
正确答案:D