香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式,前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责;后者由香港证监会负责。( )
1.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述,正确的有( )。A.美国的证券经纪人在执业之前,必须在美国证监会(SEC)注册,领取执照B.美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是,不得收受贿赂,侵害客户或雇主的利益C.证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
2.2006年6月、7月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行( )。A. 香港联交所和深圳证券交易所 B. 深圳联交所和上海证券交易所 C. 香港联交所和上海证券交易所 D. 香港联交所和纽约证券交易所
3.在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
4.下列哪些属于证券投资分析师自律组织( )。A.香港证监会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投资管理与研究协会(AIMR)
第1题:
第2题:
第3题:
香港回归前,英国委派总督在香港实行了150多年的殖民统治。回归后,香港特别行政区政府和立法机关由香港永久性居民组成。
第4题:
第5题: