中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )

题目

中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )

相似考题

1.从规范对象上看,保险行业自律组织制定的自律规则可分为两类,即( )。A.规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则B.规范从业人员行为的规则和规范消费者的行为规则C.规范机构会员行为的规则和规范社会公众行为的规则D.规范机构会员行为的规则和规范消费者的行为规则

2.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B．搜集整理证券信息，为会员提供服务C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

3.从规范对象来看，保险行业自律组织制定的自律规则可分为( )两类。A.规范专业会员行为的规则和规范兼业会员行为B.规范专职人员行为的规则和规范兼职人员行为的规则C.规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则D.规范保险监管行为的规则和规范保险公司管理的规则

4.从规范对象上看,保险行业自律组织制定的自律规则可分为两类,即()。A、规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则B、规范从业人员行为的规则和规范消费者的行为规则C、规范机构会员行为的规则和规范非机构会员行为的规则D、规范机构会员行为的规则和规范消费者的行为规则

参考答案和解析
正确答案：×
[答案] ×
[解析] 中国证监会不是自律性组织，不能制定自律性规则，它制定的规范性文件是部门规章。
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  • 第1题：

    ( )不是中国证券业协会的自律管理职能。

    A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

    B.对会员单位的自律管理

    C.对从业人员的自律管理

    D.代办股份转让系统


    正确答案：A

  • 第2题：

    中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P235。

  • 第3题：

    从规范对象上看，保险行业自律组织制定的自律规则可分为两类，即

    A.规范机构会员行为的规则和规范消费者的行为规则

    B.规范从业人员行为的规则和规范消费者的行为规则

    C.规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则

    D.规范机构会员行为的规则和规范非机构会员行为的规则


    参考答案：C

  • 第4题：

    证券业协会的职责有（ ）。 A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．负责制定代办股份转让系统运行规则 D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P17。

  • 第5题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

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