当前分类： 证券经纪人
问题：中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。A.警告 B.罚款C.撤销其证券营业许可证 D.公开 ...
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问题：投资者回避信用风险的最好办法是( )。A.分散投资B.投资于证券投资基金C.参考证券信用评级的结果D. ...
问题：在证券交易所的交易系统中,整个交易系统的核心是( )。 A.交易大厅B.参与者交易业务单元C. ...
问题：一般来说,具有高度流动性的债券安全性较低。( ) ...
问题：采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的（ ）。A．5%B．10%C．20%D．35%...
问题：以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．坚持为客户保密的制度D．接受客户全权委托...
问题：1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行。（ ）...
问题：对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理...
问题：证券发行市场是( )。A．二级市场B．交易市场的基础和前提C．投资者买卖有价证券的场所D．交易市场得以持续扩大的必要条件...
问题：证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务...
问题：我国证券基金业的发展特点是( )。 A.基金规模快速增长,开放式基金后来居上,逐渐成为基金 ...
问题：基金性质的机构投资者包括( )。 A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金 ...
问题：既可以在交易所二级市场进行买卖,又可以申购、赎回的基金运作方式是( )。A.开放式基金B.股 ...
问题：我国《证券法》规定.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则 ...
问题：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,属于证券业从业人员。( ) ...
问题：无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。A．停业整顿B．托管，接管C．行政重组D．撤销...
问题：社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是( )。A.国家股B.法人股C. ...
问题：债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。（ ）...
问题：股票未来收益的现值是指股票的( )。 A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值 ...
问题：债券与股票的区别有( )。 A.两者权利不同B.两者目的不同C.两者期限不同D.两者风险不同 ...
