2010年10月12日，为进一步规范投资者咨询业务，中国证监会颁布了（ ）。 ①《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》 ②《证券投资顾问业务暂行规定》 ③《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》 ④《发布证券研究报告暂行规定》A.①③ B.①②④ C.①③④ D.②④

题目
2010年10月12日，为进一步规范投资者咨询业务，中国证监会颁布了（ ）。
①《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》
②《证券投资顾问业务暂行规定》
③《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
④《发布证券研究报告暂行规定》

A.①③
B.①②④
C.①③④
D.②④
相似考题

1.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。（ ）

2.( )中国证监会颁布实施了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》．A．2002年11月B．2006年2月C．2006年4月D．2006年8月

3.（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A.2004年B.2006年C.2007年D.2005年

4.证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。

更多“2010年10月12日，为进一步规范投资者咨询业务，中国证监会颁布了（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。

    A．咨询机构及咨询人员

    B．投资者

    C．媒体

    D．券商


    正确答案：ABC
    98. ABC【解析】该通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

  • 第2题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》


    正确答案：AB
    考点：掌握了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。

  • 第3题：

    2002年11月中国证监会与人民银行发布了（ ），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D．《证券业从业人员资格管理办法》


    正确答案：C

  • 第4题：

    2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会发布了（ ）。
    ①《证券研究报告暂行规定》
    ②《证券投资顾问业务暂行规定》
    ③《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》
    ④《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关规定》

    A.①②
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行，这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

  • 第5题：

    2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。

    A:咨询机构及咨询人员
    B:投资者
    C:媒体
    D:券商

    答案：A,B,C
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第6题：

    （　）中国证监会颁布实施了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。

    A:2002年11月
    B:2006年2月
    C:2006年4月
    D:2006年8月

    答案：D
    解析：
    在QDII制度实施3年后，我国于2006年8月24日，将2002年11月5日发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》修改为《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。新办法放宽了对QFII的资格要求和资金进出锁定期，增加了QFII开户和投资等方面的便利。

  • 第7题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了(　　)，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
    Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
    Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

  • 第8题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

    • A、投资咨询
    • B、投资顾问
    • C、证券经纪
    • D、财务顾问

    正确答案:A

  • 第9题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（  ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
    A

    权益投资业务

    B

    股票投资业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    证券业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （　　），中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
    A

    2004年

    B

    2006年

    C

    2007年

    D

    2005年


    正确答案： C
    解析：
    2007年6月18日，中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

  • 第12题：

    单选题
    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（  ），应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。
    A

    证券自营业务

    B

    资产管理业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    证券经纪业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》，在（ ）年颁布。

    A．2000

    B．2001

    C．2002

    D．2004


    正确答案：A
    该通知在2000年颁布。

  • 第14题：

    为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（ ）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》


    正确答案：D

  • 第15题：

    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的颁布，旨在建立以实体企业、产业客户和机构投资者为主要服务对象，以客户风险管理服务为核心，以研究分析和交易咨询为支持的期货咨询服务体系。（ ）


    正确答案：A

  • 第16题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定目在进一步规范()业务。

    A:投资咨询
    B:投资顾问
    C:证券经纪
    D:财务顾问

    答案：B
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资资询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

  • 第17题：

    ()年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

    A:1997
    B:2010
    C:2007
    D:1999

    答案：B
    解析：
    2010年10月12日，中国证券会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

  • 第18题：

    中国证监会于()年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。

    A:2000
    B:2001
    C:2002
    D:2004

    答案：A
    解析：
    该通知是在2000年颁布的。

  • 第19题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

    • A、《发布证券研究报告暂行规定》
    • B、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第21题：

    为进一步促进妇女健康事业的发展，国家分别于1992年颁布了《女职工保健工作规定》；1994年10月27日通过主席令，颁布了（）。


    正确答案:《中华人民共和国母婴保护法》

  • 第22题：

    单选题
    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。
    A

    投资咨询

    B

    投资顾问

    C

    证券经纪

    D

    财务顾问


    正确答案： A
    解析： 2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

  • 第23题：

    单选题
    （　　）年，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。[2013年9月真题]
    A

    1995

    B

    1997

    C

    1998

    D

    1999


    正确答案： D
    解析：
    中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。它是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

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