经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有( )。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

题目

经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有( )。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高


相似考题
更多“经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理 ”相关问题
  • 第1题:

    平安建设是社会治安综合治理的创新和发展,是新时期加强社会治安综合治理的重要举措,是全面落实社会治安综合治理各项措施的有效载体。判断对错


    参考答案:(√)

  • 第2题:

    我国植保工作的方针是( )

    A.防重于治、综合治理

    B.综合治理、预防为主

    C.综合治理


    正确答案:A

  • 第3题:

    2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果有( )。
    Ⅰ.有效化解了历史遗留风险
    Ⅱ.平稳处置了一批高风险公司
    Ⅲ.集中改革完善了一批基础性制度
    Ⅳ.进一步健全了法规体系和监管机制

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果体现在以下几个方面:第一,有效化解了历史遗留风险。第二,平稳处置了一批高风险公司。第三,集中改革完善了一批基础性制度,主要有客户交易结算资金的第三方存管制度,新的国债回购交易制度,对资产管理业务实行了客户资产由
    第三方托管和定期披露信息的新制度,对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度,证券公司信息的公开披露制度等。第四,进一步健全了法规体系和监管机制,主要有将净资本概念具体量化为指标体系,正式用于对证券公司的风险预警与动态监控,实行以风险管理能力为核心,以财务状况和合规程度为依据,以市场准入或业务
    限制为手段的分类监管办法;证券公司市场退出机制渐趋完善;设立了证券投资者保护基金公司。第五,积极推进了证券公司的业务创新。

  • 第4题:

    2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是( )。

    A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

    B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险

    C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

    D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》指出,要自觉坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针。下述说法正确的有()。

    A、安全第一就是要保护劳动者的生命安全和身体健康
    B、预防为主是综合治理的目的
    C、综合治理是实现安全第一的根本途径
    D、综合治理是落实安全第一的手段
    E、综合治理是落实预防为主的方法

    答案:A,D,E
    解析:
    2018新教材P207安全第一就是要在建设工程施工过程中把安全放在第一重要位置,贯彻以人为本的科学发展观,切实保护劳动者的生命安全和身体健康。预防为主,是要把建设工程施工安全生产工作的关口前移,超前防范,建立预教、预警、预防的施工事故隐患预防体系,改善安全状况,预防安全事故。预防为主是实现安全第一的根本途径,只有把安全生产的重点放在建立和落实事故隐患预防体系上,才能有效减少施工伤亡事故的发生;综合治理则是落实安全第一、预防为主的手段和方法。