基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

题目

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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1.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

2.为了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类资金资产合并管理。（）

3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。 Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

4.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

参考答案和解析
正确答案：ABC
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P381。
更多“基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有( )。 A.在不同基金资产之间、基金资产 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。
    Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
    Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
    Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
    Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。因Ⅳ项不属于特定禁止行为，故选C项。

  • 第2题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
    Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；
    Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；
    Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
    Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；④挪用基金投资者的交易资金和基金份额；⑤在基金销售过程中误导客户；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
    Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
    Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
    Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
    Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息；②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；④挪用基金投资者的交易资金和基金份额；⑤在基金销售过程中误导客户；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 @##

  • 第4题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
    Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；
    Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；
    Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
    Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；④挪用基金投资者的交易资金和基金份额；⑤在基金销售过程中误导客户；⑥中国证监会、中国
    证券业协会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
    Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
    Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
    Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
    Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息；②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；④挪用基金投资者的交易资金和基金份额；⑤在基金销售过程中误导客户；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 ##niutk

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