证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )
1.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
2.资产管理业务内部控制的要求有( )。 A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.资产管理业务可以与自营业务联系起来 C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险 D.尽量扩大资产管理业务规模
3.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营,账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )
4.下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务共同管理C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
第1题:
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 ( )
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: