证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测，法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和盈利提示。（ ）

题目

证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测，法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和盈利提示。（ ）

相似考题

1.上市公司增发必须披露盈利前景，应当审慎地作出盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应当就有关不确定因素提供分析与说明。（ ）

2.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A:1% B:3% C:5% D:10%

3.证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司己发行股份（　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A:1%B:10%C:5%D:3%

4.下列那项不是证券研究报告中的常规结论( ).A.盈利预测B.市场热度C.股票估值D.投资评级

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  • 第1题：

    证券研究报告的基本要素包括（ ）。
    A.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
    B.上市公司盈利预测
    C.法规解读
    D.估值及投资评级


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券研究报告的基本要素包括：宏 观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司 盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息 披露和风险提示。

  • 第2题：

    证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。
    ①对具体证券的价值分析报告
    ②对证券相关产品的价值分析报告
    ③投资策略报告
    ④行业研究报告

    A.②③④
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

  • 第3题：

    证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。

    A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

    答案：B
    解析：
    按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

  • 第4题：

    下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
    A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
    B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
    D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论


    答案：D
    解析：
    《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

  • 第5题：

    证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
    ④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①④

    答案：C
    解析：
    证券研究报告可以使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。（7）其他合法合规信息来源。

  • 第6题：

    发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

    A.1％
    B.5％
    C.10％
    D.3％

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第( )个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

  • 第8题：

    下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是（）。

    • A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
    • B、对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    • C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论
    • D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

    • A、上市公司价值分析报告
    • B、行业研究报告
    • C、投资策略报告
    • D、投资风险报告

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源包括（　　）。Ⅰ．政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ．上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ．经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来源包括：①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；⑦其他合法合规信息来源。

  • 第11题：

    多选题
    证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
    A

    上市公司价值分析报告

    B

    行业研究报告

    C

    投资策略报告

    D

    投资风险报告


    正确答案： B,A
    解析： 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

  • 第12题：

    单选题
    发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
    A

    1%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    3%


    正确答案： C
    解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

  • 第13题：

    半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（ ）无效。

    A.技术面分析
    B.基本面分析方法
    C.上市公司调研
    D.上市公司投资价值研究报告

    答案：B
    解析：
    如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。

  • 第14题：

    下列说法中，错误的是()。

    A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
    B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
    C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

    答案：B
    解析：
    考点：考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。

  • 第15题：

    证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
    Ⅰ．上市公司价值分析报告
    Ⅱ．行业研究报告
    Ⅲ．投资策略报告
    Ⅳ．投资风险报告

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

  • 第16题：

    证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
    Ⅰ．对具体证券的价值分析报告；
    Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告；
    Ⅲ．投资策略报告；
    Ⅳ．行业研究报告。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。@##

  • 第17题：

    证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
    Ⅰ．对具体证券的价值分析报告Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告
    Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．行业研究报告

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

  • 第18题：

    证券研究报告的基本要素包括()。
    Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
    Ⅱ．上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级
    Ⅲ．相关信息披露
    Ⅳ．风险提示

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券研究报告的基本要素包括：①宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；②上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；③相关信息披露；④风险提示。

  • 第19题：

    证券研究报告的基本要素包括（ ）。
    Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
    Ⅱ.上市公司盈利预测
    Ⅲ.估值
    Ⅳ.法规解读

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：A
    解析：
    证券研究报告的基本要素包括:宏观经济、行业或上市公司的基本面分析;上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级:相关信息披露和风险提示。

  • 第20题：

    证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。 Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.企业调查报告

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    投资决策的分析因素中，基本面是指（）。

    • A、企业盈利与估值水平
    • B、宏观经济形势
    • C、宏观经济与流动性
    • D、国家政策动向

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。[2016年4月真题]
    A

    1%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    3%


    正确答案： A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

  • 第23题：

    单选题
    证券研究报告的基本要素包括（　　）。Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析Ⅱ．上市公司盈利预测Ⅲ．估值Ⅳ．法规解读
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。

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