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  • 第1题:

    下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属


    正确答案:B
    【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节,P293。

  • 第2题:

    下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。

    A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
    B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
    C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

    答案:B
    解析:

  • 第3题:

    证券公司可以设独立董事,下列关于董事的说法正确的是( )。

    A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
    B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
    C.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
    D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任

    答案:C
    解析:
    证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

  • 第4题:

    下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。

    A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
    B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
    C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

    答案:B
    解析:
    中国证监会发布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第11条规定,独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事:①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;③持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;⑤最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;⑥在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;⑦中国证监会认定的其他人员。故选B。

  • 第5题:

    在我国,担任独立董事应当符合的基本条件有()。

    A:根据法律、行政法规及其有关规定,具备担任上市公司董事的资格
    B:具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
    C:具有注册会计师资格
    D:具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

    答案:A,B,D
    解析:
    在我国,担任独立董事应当符合下列基本条件:①根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格。②具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性。③具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则。④具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。⑤公司章程规定的其他条件。