证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）

题目

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）

相似考题

1.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A．2B．3C.5D．7

2.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。 I 中国证券业协会 II 证监局 III 证券公司住所地证监局 IV 证券营业部所在地证监局 A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV

3.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A:2 B:3 C:5 D:7

4.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 A．1 B．2 C．3 D．4

更多“证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所 ”相关问题

  • 第1题：

    离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()


    答案：错
    解析：
    离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少两年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  • 第2题：

    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
    Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
    Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
    Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

  • 第3题：

    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
    Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
    Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
    Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券营业部负责人离任的．证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

  • 第4题：

    证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内 不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司问等职务及以上管理人员。
    A. 1 B. 2
    C. 3 D. 5


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券营业部负责人离岗的，证券公司应当进行审计。离任审计 结束前，被审计人员不得离职；发现违法违規经营问题的，证券公司应当进行内部责任追 究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券 营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  • 第5题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

    A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
    B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
    C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
    D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

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