（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A．本金风险B．价差风险C．重置风险D．流动性风险

题目

（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

A．本金风险

B．价差风险

C．重置风险

D．流动性风险

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1.（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险 A．本金风险 B．流动性风险 C．重置风险 D．价差风险

2.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（ ）。A．流动性风险B．本金风险C．价差风险D．操作风险

3.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ）。A．价差风险B．本金风险C．操作风险D．流动性风险

4.（ ）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。 A．本金风险 B．流动性风险 C．重置风险 D．价差风险

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  • 第1题：

    （ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。

  • 第2题：

    关于证券结算风险的概念和种类，下列说法错误的是（）.

    A:信用风险可细分为“本金风险”和“价差风险”
    B:本金风险也称重置风险
    C:在证券登记结算机构作为共同对手的情况下，证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险
    D:证券登记结算机构集中承担了所有对手方的信用风险

    答案：B
    解析：
    信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险，可以进一步细分为本金风险和价差风险（价差风险也称重置风险）。

  • 第3题：

    针对()，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。

    A:价差风险
    B:流动性风险
    C:本金风险
    D:法律风险

    答案：C
    解析：
    针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。中国结算公司已经制订了货银对付实施方案，目前正在商议推行中。

  • 第4题：

    证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（ ）。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。

  • 第5题：

    证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券指的是()。

    A:价差风险
    B:本金风险
    C:市场风险
    D:流动性风险

    答案：B
    解析：
    证券结算风险的信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。后者是指证券登记结算结构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

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