证券公司的证券自营业务使用的资金是（ ）。A．经纪客户的资金B．证券交易准备金C．监管机构下拨的资金D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金

题目

证券公司的证券自营业务使用的资金是（ ）。

A．经纪客户的资金

B．证券交易准备金

C．监管机构下拨的资金

D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金

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1.下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。A．证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票B．证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行C．证券公司可以利用客户的保证金进行自营D．证券公司可以将依法筹集的资金进行自营E．证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理

2.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

3.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

4.风险准备金提存的用途主要为（ ）。A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C．补偿自营买卖中的损失D．增加证券公司可供分配的资金

参考答案和解析
正确答案：D
证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。
更多“证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。A.经纪客户的资金 B.证券交易准备金 C.监管 ”相关问题

  • 第1题：

    风险准备金提存的用途主要为( )。

    A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

    B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

    C.补偿自营买卖中的损失

    D.增加证券公司可供分配的资金


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
    A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金 的经营行为

    B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

    C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

    D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。A项应改为证券自营业务是证券公司以盈利为"目的、为自己买卖 证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项应改为自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项应改为自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第3题：

    （ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

    A.转融通业务
    B.融资融券业务
    C.自营业务
    D.经纪业务

    答案：B
    解析：
    融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用()。

    A:自有资金
    B:客户保证金
    C:客户交易结算资金
    D:依法筹集的资金

    答案：A,D
    解析：
    证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的各种债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

  • 第5题：

    证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。
    Ⅰ．客户资金
    Ⅱ．自有资金
    Ⅲ．依法筹集可用于自营的资金
    Ⅳ．转融通资金

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《中华人民共和国证券法》，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

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