资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。 （ ）

题目

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。 （ ）

相似考题

1.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．安全保管集合资产管理计划资产

2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括（ ）。 A．出具资产评估报告 B．安全保管集合资产管理计划资产 C．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告

3.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。 A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告 B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．出具资产托管报告 D．安全保管集合资产管理计划资产

4.资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定(违反资产管理合同约定的除外)，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，可以只执行一部分。( )

参考答案和解析
正确答案：√
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。
更多“资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执 ”相关问题

  • 第1题：

    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
    ①证券公司注册地
    ②证券公司住所地
    ③资产管理分公司所在地
    ④客户所在地

    A.③④
    B.②③
    C.①③
    D.③④

    答案：B
    解析：
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：安全保管资产管理业务资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

  • 第2题：

    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，
    应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。
    发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、
    中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，
    应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
    Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地
    Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的
    经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、
    中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的．
    应当拒绝执行，并向证券公司住所地、
    资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

  • 第3题：

    下列选项，属于托管人职责的是（ ）。

    A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
    B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
    C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
    D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    本题考查原始权益人、管理人和托管人的相关概念。选项B属于原始权益人的职责，选项A、C，属于管理人的职责。

  • 第4题：

    资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。
    ①安全保管资产管理业务资产
    ②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
    ③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正
    ④出具资产报告

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    选项①②③④属于资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责。

  • 第5题：

    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
    Ⅰ．证券公司注册地
    Ⅱ．证券公司住所地
    Ⅲ．资产管理分公司所在地
    Ⅳ．客户Ⅰ作所在地


    A、Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的．应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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