（ ）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A．基金B．债券C．深圳A股D．深圳B股
题目
（ ）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
A．基金
B．债券
C．深圳A股
D．深圳B股
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第1题：
由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（ ）
正确答案：A
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。
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第2题：
关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。A:证券交收违约是指在集中证券交收过程中，结算参与人证券交收账户余额不足以履行交收义务的情况
B:证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
C:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D:目前，深圳交易所的基金由于未实行前端监控，存在发生证券交收违约的可能答案：D解析：对于证券-交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补教或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。 -
第3题：
()未实行前端监控。A:A股
B:深圳B股
C:基金
D:债券答案：B解析：A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在须进行证券交收违约处理的可能，深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。 -
第4题：
（ ）存在需进行证券交收违约处理的可能。 A．深圳A股 B．深圳B股 C．基金 D．债券
正确答案：B
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298。 -
第5题：
证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。
（）答案：对解析：证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和证券交易所前端监控可能的放松，这一问题也需要借鉴境外经验，通过自动证券借贷、强制补购和延迟交付等机制加以解决。