发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保荐代表人具有复杂的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上前述条款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内部受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生

题目

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保荐代表人具有复杂的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上前述条款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内部受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。

A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更

D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组

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1.首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

2.发行人在持续督导期间违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前1．年末经审计总资产的20%的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）

3.发行人在持续督导期间违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前1年末经审计总资产的20%的，中国证监会自确认之H起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 （ ）

4.公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A．10% B．20% C．30% D．50%

更多“发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

    A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C:证券上市当年即盈利
    D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：B,D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：①公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第2题：

    发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

    A:公开发行证券上市当年即亏损
    B:未完成或者未参加辅导工作
    C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
    D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏

    答案：A,C,D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第3题：

    如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监会应当自确认之日起()内不再受理保荐。

    A:3个月
    B:6个月
    C:12个月
    D:24个月

    答案：A
    解析：
    自确认之日起3个月不再受理保荐。

  • 第4题：

    首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

    A:证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
    B:证券上市当年即亏损
    C:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    D:首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第5题：

    如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监会应当自确认之日起（ ）内不再受理保荐。

    A:3个月
    B:6个月
    C:12个月
    D:24个月

    答案：A
    解析：
    自确认之日起3个月不再受理保荐。

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