根据（ ）于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。 A．中国人民银行 B．中国证监会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会

题目

根据（ ）于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。 A．中国人民银行 B．中国证监会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会

相似考题

1.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

2.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准A. 国务院B.中国人民银行C. 中国证监会D.证券交易所

3.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）A．正确B．错误

4. ()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A．中国证监会B．国务院证券委C．国务院D．国家发展和改革委员会

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  • 第1题：

    按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。

  • 第2题：

    证券公司设立分公司应当经（ ）批准。 A．国务院 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国务院指定的部门


    正确答案：B
    本题考核的是设立分公司的批准部门。证券公司设立分公司应当经中国证监会批准。

  • 第3题：

    ( )于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
    A.国务院证券委员会 B.中国证监会
    C.国务院 D.国家发展和改革委员会


    答案：C
    解析：
    2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

  • 第4题：

    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


    答案：错
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。

  • 第6题：

    (2019年)在我国，设立证券公司必须经（）批准。

    A.中国证券业协会
    B.国务院证券监督管理机构
    C.证券投资者保护基金有限责任公司
    D.国家发展和改革委员会

    答案：B
    解析：
    设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
    ①有效实施证券公司常规监管
    ②合理配置监管资源
    ③提高监管效率
    ④促进证券公司持续规范发展

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第8题：

    下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

    • A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
    • B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
    • C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
    • D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

    • A、在性质上属于企业法人
    • B、其法律责任由自身承担
    • C、设立分公司，应当经中国证监会批准
    • D、证券营业部属于证券公司分公司

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。
    A

    在性质上属于企业法人

    B

    其法律责任由自身承担

    C

    设立分公司，应当经中国证监会批准

    D

    证券营业部属于证券公司分公司


    正确答案： A
    解析： 分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第11题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第12题：

    判断题
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

  • 第13题：

    有权对企业偾的发行和交易进行监管的是( )。

    A．中国证监会

    B．中国人民银行

    C．国家发展和改革委员会

    D．中国银监会


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司的投资银行业务由（ ）负责监管。

    A．中国人民银行

    B．国务院

    C．中国证监会

    D．中国保监会


    正确答案：C
    证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。

  • 第15题：

    下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

    A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
    C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


    答案：C
    解析：
    根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第16题：

    ( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
    A.国家发展和改革委员会 B.国务院
    C.国务院证券委员会 D.中国证监会


    答案：B
    解析：
    【详解】B。国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。

  • 第17题：

    在我国，设立证券公司必须经(??)审查批准。

    A.中国证券业协会
    B.国务院证券监督管理机构
    C.证券投资者保护基金有限责任公司
    D.国家发展和改革委员会

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  • 第18题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。

    A.国务院证券监督管理委员会
    B.中国证监会
    C.注册地中国证监会派出机构
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

  • 第19题：

    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

    A.在性质上属于企业法人
    B.其法律责任有自身承担
    C.设立分公司，应当经中国证监会批准
    D.证券营业部属于证券公司分公司

    答案：C
    解析：
    分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。

  • 第20题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

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