目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会

题目

目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会

相似考题

1.（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行

2.负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行

3.我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。A．证券业协会B．大型证券公司C．中国证券监督管理委员会D．国务院

4.中国证券业协会负责（ ）等工作A. 从业人员从业资格考试B. 执业证书发放C. 证券资信评估D. 执业注册登记

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  • 第1题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。

  • 第2题：

    我国证券交易所的设立和撤销由（ ）决定。

    A．证券业协会

    B．大型证券公司

    C．中国证券监督管理委员会

    D．国务院


    正确答案：D

  • 第3题：

    下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。
    ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
    ②中国证券业协会实行会员负责制
    ③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
    ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
    ⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

    A.①②③④
    B.②③④⑤
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：C
    解析：
    证券业协会的组织机构。中国证券业协会实行会长负责制。

  • 第4题：

    我国证券交易所的设立和撤销由（ ）决定。

    B．大型证券公司

    C．中国证券监督管理委员会

    D．国务院

    A．证券业协会


    正确答案：D

  • 第5题：

    根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.中国期货业协会
    D.各期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

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