证券投资者保护基金的来源不包括( )。 A.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 B.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 C.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金 D.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的30%纳入基金

题目

证券投资者保护基金的来源不包括( )。 A.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 B.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 C.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金 D.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的30%纳入基金


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  • 第1题:

    下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )
    Ⅰ.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金
    Ⅱ.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
    Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    Ⅳ.证券投资者保护基金对外举债资金

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    《证券法》第134条:国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。《证券投资者保护基金管理办法》第12条:基金的来源:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;(风险基金提足后的交易经手费);(2)所有在境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金;(境内证券公司营业收入)经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后.报证监会批准,并按年进行调.整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(5)国内外机构、组织及个人的捐赠;(6)其他合法收入。应是境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金。

  • 第2题:

    证券投资者保护基金的来源有()。
    Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠
    Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金
    Ⅲ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
    Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

    A.Ⅰ.Ⅲ.
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券投资者保护基金的来源包括:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

  • 第3题:

    证券投资者保护基金的来源有( )。
    ①国内外机构、组织及个人的捐赠
    ②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    ③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
    ④发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券投资者保护基金的来源。

  • 第4题:

    证券投资者保护基金的来源有( )。
    Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠;
    Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金;
    Ⅲ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;
    Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券投资者保护基金的来源包括:①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准,并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;③发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。

  • 第5题:

    证券投资者保护基金的来源有( )
    Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠
    Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%5%缴纳基金
    Ⅲ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
    Ⅳ.依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.

    答案:C
    解析:
    证券投资者保护基金的来源包括:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5% 5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会枇准,并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

  • 第6题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的来源不正确的是( )。

    A.股民交易经手费的20%纳入基金
    B.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
    C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    D.国内外机构、组织及个人的捐赠

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资者保护基金管理办法》第12条至第16条的规定,证券投资者保护基金的来源有:
    (1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。
    (2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    (3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。
    (6)其他合法收入。