通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在( )。 A.有效化解了历史遗留风险 B.平稳处置了一批高风险公司 C.集中改革完善了一批基础性制度 D.积极推进了证券公司的业务创新

题目

通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在( )。 A.有效化解了历史遗留风险 B.平稳处置了一批高风险公司 C.集中改革完善了一批基础性制度 D.积极推进了证券公司的业务创新


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  • 第1题:

    经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有( )。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高


    正确答案:BCD
    【考点】了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节,P266。

  • 第2题:

    2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果有( )。
    Ⅰ.有效化解了历史遗留风险
    Ⅱ.平稳处置了一批高风险公司
    Ⅲ.集中改革完善了一批基础性制度
    Ⅳ.进一步健全了法规体系和监管机制

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果体现在以下几个方面:第一,有效化解了历史遗留风险。第二,平稳处置了一批高风险公司。第三,集中改革完善了一批基础性制度,主要有客户交易结算资金的第三方存管制度,新的国债回购交易制度,对资产管理业务实行了客户资产由
    第三方托管和定期披露信息的新制度,对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度,证券公司信息的公开披露制度等。第四,进一步健全了法规体系和监管机制,主要有将净资本概念具体量化为指标体系,正式用于对证券公司的风险预警与动态监控,实行以风险管理能力为核心,以财务状况和合规程度为依据,以市场准入或业务
    限制为手段的分类监管办法;证券公司市场退出机制渐趋完善;设立了证券投资者保护基金公司。第五,积极推进了证券公司的业务创新。

  • 第3题:

    【多选】当代科学技术发展呈现出整体化趋势,具体体现在:

    A.基础科学内部、基础研究和技术发明、自然科学和社会科学的整体化;

    B.传统研究边界日趋模糊,技术更新和成果转化更加快捷,产业更新换代不断加快;

    C.科技发展呈现群体突破的态势,多学科集群创新,带动几乎所有领域发生了以绿色、智能、泛在为特征的群体性技术革命;

    D.科技队伍急剧增长,科研经费急剧增加;


    基础科学内部、基础研究和技术发明、自然科学和社会科学的整体化;;传统研究边界日趋模糊,技术更新和成果转化更加快捷,产业更新换代不断加快;;科技发展呈现群体突破的态势,多学科集群创新,带动几乎所有领域发生了以绿色、智能、泛在为特征的群体性技术革命;

  • 第4题:

    股票价格已反映所有历史信息,如价格的变化状况、交易量变化状况等,因此技术分析手段无效,这种市场类型为()。

    A.强有效市场
    B.半强有效市场
    C.弱式有效市场
    D.无效市场

    答案:C
    解析:
    弱式有效市场是指当前证券价格已经充分反映了全部能从市场交易数据中获得的信息,这些信息包括过去的价格、成交量、未平仓合约等。因为当前市场价格已经反映了过去的交易信息,所以,弱式有效市场意味着根据历史交易资料进行交易是无法获取经济利润的。这实际上等同于宣判技术分析无法击败市场,故C项正确;强式有效市场的证券价格完全地反映一切公开的和非公开的信息,故A项错误;半强式有效市场的股票价格反映了全部的公开可得信息,故B项错误;无效市场理论认为人所有的认识都是有缺陷的或是歪曲的,人们的行为是非理性的,故D项错误。所以答案选C。

  • 第5题:

    我们常以某个具体的时间作为历史分期的节点,是因为在这个节点的前后,历史真实的状况发生了截然不同的变化


    错误