下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

题目

下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

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1.业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10‰ （ ）

2.业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。 ( )

3.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

4.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

更多“下列属于严格控制业务集中度的有关规定有( )。A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本 ”相关问题

  • 第1题：

    根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

    D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


    正确答案：AB
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第2题：

    不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    答案：C
    解析：
    接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第3题：

    严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。
    Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
    Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
    Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

  • 第4题：

    业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。
    （）


    答案：错
    解析：
    业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

  • 第5题：

    监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    答案：A,C,D
    解析：

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