基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金单位直接销售给（ ）的行为。A．基金经理B．托管银行C．基金管理公司D．基金投资人

题目

基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金单位直接销售给（ ）的行为。

A．基金经理

B．托管银行

C．基金管理公司

D．基金投资人

相似考题

1.我国《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。A．基金管理公司B．保险公司C．商业银行D．证券公司

2.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（ ）实现。A．广告宣传B．电话营销C．直销人员上门服务D．公司网站

3.开放式基金份额的登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．基金托管公司 D．证券交易所

4.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )A.基金管理公司设立审核B.基金管理公司重大事项变更审核C.对基金托管银行履行职责情况的监督D.基金管理公司股权处置监管

更多“基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金单位直接销售给（ ）的行为。A．基金经理B．托管银行C．基金管理公司D．基金投资人”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司


    正确答案：C
    熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P83。

  • 第2题：

    《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．基金管理公司 B．基金托管人 C．投资管理公司 D．基金发起人


    正确答案：A
    熟悉基金管理公司的市场准入规定。见教材第四章第一节，P82。

  • 第3题：

    根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。

    A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

    B.基金管理人、基金产品、基金投资人

    C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

    D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构


    正确答案：B
    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

  • 第4题：

    基金监管内容主要包括（ ）。

    A．基金管理公司的设立、变更和终止

    B．基金托管银行的资格审核

    C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回

    D．基金的广告与销售


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

    A．基金管理人

    B．证券公司

    C．商业银行

    D．政策性银行


    正确答案：C

  • 第6题：

    我国目前只能由（ ）担任基金管理人。

    A.基金销售机构
    B.基金托管银行
    C.基金管理公司
    D.基金投资咨询公司

    答案：C
    解析：
    在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第7题：

    2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

    A.基金公会
    B.证券投资基金业委员会
    C.基金公司会员部
    D.基金业行会

    答案：C
    解析：
    2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理

  • 第8题：

    根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。

    A.证券公司
    B.保险公司
    C.基金管理公司
    D.商业银行

    答案：D
    解析：
    在我囯，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  • 第9题：

    基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的（ ），其中前者承担主会计责任。

    A.基金经理和基金托管人
    B.基金托管人和基金销售
    C.基金管理公司和基金托管人
    D.基金管理公司和基金经理

    答案：C
    解析：
    基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。

  • 第10题：

    （ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

    A.基金管理公司
    B.基金托管银行
    C.基金投资人
    D.中国证监会基金部

    答案：A
    解析：
    根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的有关规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算。在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

  • 第11题：

    自行募集是指（ ）自行为其设立的股权投资基金募集资金。

    A.证券公司
    B.基金销售机构
    C.基金管理人
    D.基金托管机构

    答案：C
    解析：
    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

  • 第12题：

    开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

    • A、注册登记机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金托管公司
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第13题：

    只有获得基金托管资格的（ ），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 A．商业银行 B．基金管理公司 C．证券投资公司 D．证券交易所


    正确答案：A
    了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。

  • 第14题：

    以下对基金管理公司描述错误的是( )。

    A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，一般一个基金管理公司都管理数只基金

    B．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

    C．基金管理公司雇用专家对基金进行管理

    D．我国的证券投资基金，是通过私募发行基金份额的方式募集的


    参考答案：D
    解析：我国的证券投资基金一般通过公开发售基金份额的方式募集，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益进行证券投资活动。

  • 第15题：

    《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．信托投资公司

    D．非基金管理人的其他基金管理公司


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。

    A．基金托管人

    B．基金承销公司

    C．基金管理人

    D．基金投资顾问


    正确答案：C

  • 第17题：

    我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。

    A.基金投资者
    B.基金管理公司
    C.基金份额持有人
    D.基金托管银行

    答案：B
    解析：
    在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第18题：

    招募说明书编制义务人是（）

    A.基金管理人
    B.基金投资人
    C.基金托管人
    D.基金管理公司

    答案：A
    解析：
    基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件。

  • 第19题：

    对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。

    A.受托管理业务
    B.基金销售业务
    C.基金管理业务
    D.募集资金活动

    答案：A
    解析：
    基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。一些基金管理公司取得了全国社会保障基金、企业年金的管理资格，开展社保基金及年金受托管理业务。

  • 第20题：

    （ ）是基金的所有者。

    A.基金管理人
    B.基金投资人
    C.基金托管人
    D.基金经理

    答案：B
    解析：
    基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

  • 第21题：

    基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向（ ）收取的费用。

    A.基金
    B.基金投资人
    C.基金管理人
    D.基金监管人

    答案：A
    解析：
    选项A正确，基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。考点
    各种费用的计提标准及计提方式

  • 第22题：

    基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（ ）的行为。
    A.基金经理 B.托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资人


    答案：D
    解析：
    。基金销售是指基金管理公司把基金份额转让给基金份额持有人， 也就是基金投资人的过程。.

  • 第23题：

    私募基金风险评级的具体标准，由私募（ ）自行或委托独立第三方机构制定。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金经理
    D.基金公司

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出。私募基金不得向“不特定对象”，宣传推介，禁止固有财产或他人财产和基金财产混同。风险评级的具体标准，由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定。

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