采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（ ）。A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D．有利于提高发行人的社会信誉

题目

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（ ）。

A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

D．有利于提高发行人的社会信誉

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1.对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低（ ）

2.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。（1分）A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D．有利于提高发行人的社会信誉

3.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D.有利于提高发行人的社会信誉

4.三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。 （ ）

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  • 第1题：

    三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。 ( )


    正确答案：×
    答案为B。 144A私募存托凭证对发行人监管的要求最低。

  • 第2题：

    下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。

    A．证券发行有公开发行和非公开发行

    B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行

    D．非公开发行证券，发行人可以做广告


    正确答案：ABC
    非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第3题：

    采用公开发行方式发行证券的有利之处在于()。

    A:对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
    B:以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
    C:可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
    D:有利于提高发行人的社会信誉

    答案：B,C,D
    解析：
    A选项是非公开发行的特征。

  • 第4题：

    下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是（ ）。 A．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 B．是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券 C．采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大 D．公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用


    正确答案：D
    公募发行可增强证券的流动性，有利于提高发行人的社会信誉。但公募发行的发行条件比较严格，发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高。故D项的说法错误。

  • 第5题：

    根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

    A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

    B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

    C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

    D.发行人申请非公开发行新股的


    正确答案：AB
    【解析】
    本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

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