自营业务和资产管理业务可以混合操作。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

自营业务和资产管理业务可以混合操作。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.证券公司的自营业务和经纪业务具有不同的风险性。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券，因此，自营业务可以买卖任一种债券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司的非自营业务部门和分支机构不得开展自营业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是内幕交易的行为之一。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

  • 第2题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    ②以他人名义开立自营账户
    ③使用非自营席位从事证券自营业务
    ④超比例持仓或操纵市场

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.③④

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第3题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅱ.以他人名义开立自营账户
    Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
    Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第4题：

    证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于其他禁止的行为，不属于市场操纵的行为。

  • 第5题：

    在证券自营业务中，不得()。
    Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅱ．以他人名义开立自营账户
    Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务
    Ⅳ．超比例持仓或操纵市场

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

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