更多“基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当向中国证监会报告。( ) ”相关问题
  • 第1题:

    关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是( )。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
    D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

    答案:B
    解析:
    A项,督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。BD两项,督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职
    责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。C项,督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第2题:

    以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。

    A:未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且须报中国证监会备案
    B:未经中国证监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
    C:基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准
    D:基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

    答案:C
    解析:
    按现行法规规定,基金行业高级管理人员的选任或改任,应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免,也应当向中国证监会报告:基金管理公司董事的任免,也应当向中国证监会报告。

  • 第3题:

    基金管理公司的督察长应由()聘任。

    A:基金管理公司董事会
    B:中国证监会
    C:基金管理公司总经理
    D:基金经营所在地中国证监会派出机构

    答案:A
    解析:
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

  • 第4题:

    基金管理公司的督察长应由()聘任

    A:中国证监会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金经营所在地中国证监会派出机构
    D:基金管理公司总经理

    答案:B
    解析:
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

  • 第5题:

    基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当向中国证监会报告。()


    答案:对
    解析:
    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的规定,基金行业高级管理人员的选任或改任,应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事和基金经理的任免,也应当向中国证监会报告。