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  • 第1题:

    非公开发行是指( )。

    A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

    B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

    C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

    D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为


    正确答案:A

  • 第2题:

    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有( )。
    A.向特定对象发行证券
    B.向不特定对象发行证券
    C.向特定对象发行证券累计超过100人
    D.向特定对象发行证券累计超过200人
    E.向特定对象发行证券累计超过1 000人


    答案:B,D,E
    解析:

  • 第3题:

    下列关于证券公开发行,说法正确的有( )。

    A.向特定对象发行证券累计不超过200人
    B.向特定对象发行证券累计超过100人
    C.向特定对象发行证券累计超过200人
    D.向不特定对象发行证券
    E.不得采用广告、公开劝诱方式

    答案:C,D
    解析:
    公开发行包括:向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行为向特定对象发行证券累计不超过200人,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第4题:

    关于非公开发行,下列说法正确的是( )。

    A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

    B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

    C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

    D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为


    正确答案:A

  • 第5题:

    下列关于证券公开发行,说法正确的有( )。

    A.向特定对象发行证券累计不超过200人
    B.向特定对象发行证券累计超过100人
    C.向特定对象发行证券累计超过200人
    D.向不特定对象发行证券
    E.不得采用广告.公开劝诱方式

    答案:C,D
    解析:
    有下列情形之一的,为公开发行:一是向不特定对象发行证券;二是向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;三是法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。