下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。A．建立“防火墙”B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度
题目
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。
A．建立“防火墙”
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提高自营业务运作的透明度
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第1题：
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 A．建立防火墙制度 B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C．建立独立的实时监控系统’ D．提高自营业务运作的透明度
正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186～188。 -
第2题：
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提高自营业务运作的透明度
正确答案：ABC
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第3题：
证券公司自营业务的内部控制包括（ ）。
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：证券公司自营业务的内部控制包括：①建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查；④建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。 -
第4题：
35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。
A ．建立防火墙制度
B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C ．建立独立的实时监控系统
D ．提高自营业务运作的透明度
正确答案：ABC
35 ． 【答案】 ABC
【 解析 】 除 ABC 三项外 ， 加强证券自营业务内部控制的措施还有 ： ① 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 ； ② 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险 ， 建立有效的风险监控报告机制 ； ③ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 ； ④ 建立完备的业绩考核和激励制度 ； ⑤ 稽核部门定期对自营业务的合规运作 、 盈亏 、 风险监控等情况进行全面稽核 ， 出具稽核报告 ； ⑥ 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 ， 强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。 -
第5题：
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。A:建立防火墙制度
B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C:建立独立的实时监控系统
D:提高自营业务运作的透明度答案：A,B,C解析：除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。