要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.投资者教育应具体重点突出的内容包括( )．A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

2.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》

3.证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 （ ）

4.证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

更多“要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程,具体体现在客户服务体系的各个环节。( ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括()。

    A:要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认
    B:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
    C:引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
    D:帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    略。

  • 第3题：

    在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在()。

    A:对客户进行开户指导
    B:提示相关的注意事项
    C:向客户提示投资产品风险
    D:投资者风险教育

    答案：A,B,C
    解析：
    在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。

  • 第4题：

    讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：AB
    【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第5题：

    证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括()。

    A:要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
    B:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
    C:引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
    D:帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程。题中四个选项均正确。

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