乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）

2.证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。A．坚持了解客户原则B．必须忠实办理受托业务C．不接受全权委托D．不进行信用交易

3.在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作出的声明和承诺包括( )．A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

4.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖． ( )

更多“乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的 ”相关问题

  • 第1题：

    在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。

    A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式

    B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

    C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

    D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证


    正确答案：ABC
     [答案] ABC
    [解析] D项应为乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。

  • 第2题：

    证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（ ）义务。

    A．坚持了解客户原则

    B．必须忠实办理受托业务

    C．不接受全权委托

    D．不进行信用交易


    正确答案：A
    证券经纪商应以了解客户为原则。

  • 第3题：

    在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作出的声明和承诺包括()。

    A:乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
    B:乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
    C:乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
    D:乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：B,C,D
    解析：
    A项中乙方已实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

  • 第4题：

    在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（ ）。 A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式 B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：BCD
    A项中乙方应全面实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

  • 第5题：

    在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（ ）。

    A:乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
    B:乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
    C:乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
    D:乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：B,C,D
    解析：
    A项中乙方已实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

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