委托柜核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

委托柜核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。（ ）

2.某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。A．按证券代码接受委托B．按证券简称接受委托C．任选一个接受委托D．不接受这种委托

3.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（ ）为准输入委托指令代理客户买卖股票。 A．证券代码 B．证券名称 C．随机股 D．其他大盘股

4.委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。( )

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  • 第1题：

    在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单


    正确答案：D
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

  • 第2题：

    19 ． 委托柜台核对委托单上的各项内容 ， 若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。 ( )


    正确答案：×
    19 ． 【答案】 B
    【 解析 】 若证券名称和证券代码不一致时 ， 及时与客户取得联系 。 无法联系时 ， 则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

  • 第3题：

    委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，无法及时与客户取得联系时，则以（ ）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

    A:证券代码
    B:证券名称
    C:随机股
    D:其他大盘股

    答案：B
    解析：
    委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。非本人委托的，必须审核其有无授权权限。核对无误后，进一步核对委托单上的各项内容。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

  • 第4题：

    证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四童第一节，P77。

  • 第5题：

    在委托受理阶段，审査主要是检查客户填写的（ ）。
    A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
    C.买卖证券数量 D.委托单


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查，审查主要是检查客户填写的 委托单。

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