尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（ ）A．正确B．错误C．放弃
题目
尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
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第1题：
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券。从事经纪业务的证券公司。 -
第2题：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。 -
第3题：
为防范证券结算风险，我国设立了证券风险防范基金，用于因技术故障、操作风险、不可抗力造成的投资者的损失。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
为防范证券结算风险，我国设立了证券风险防范基金，用于因技术故障、操作风险、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 -
第4题：
证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。 -
第5题：
证券公司从事自营业务，需自行承担价格风险。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
证券公司从事自营业务，自行承担因价格波动带来的风险。 -
第6题：
经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行.从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。 -
第7题：
在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
在证券经纪业务中，证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。 -
第8题：
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
尽管没有价格风险，经纪人还要承担委托人违约、不支付佣金等风险。 -
第9题：
在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（ ）答案：错解析：为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。 -
第10题：
尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。()答案：错解析：由于证券经纪业务风险产生的原因不一，因此在防范上也应视风险产生的原因而采取不同的对策。 -
第11题：
下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险答案：B解析：本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。 -
第12题：
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②公司治理健全
③客户资产安全、完整
④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；证监会规定的其他条件。 -
第13题：
证券交易所是证券公司经纪业务的具体经营场所。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
证券营业部是证券公司证券经纪业务的具体经营场所。 -
第14题：
证券公司的自营业务和经纪业务具有不同的风险性。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
自营业务中收益和损失由证券公司承担，经纪业务中，证券公司仅充当代理人的角色，收益和损失由委托人承担。 -
第15题：
《风险揭示书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本规定。 -
第16题：
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 -
第17题：
建立证券经纪业务时，客户需要在《风险揭示书》上签名，但不需在《客户须知》上签名。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
客户需要在包括《客户须知》的文件上签名。 -
第18题：
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。
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第19题：
交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：B
决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。 -
第20题：
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险
正确答案：ABCD
94. ABCD【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 -
第21题：
提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）答案：对解析：对经紀业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和 执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。全面提高员工的知识水平、专业技能，增强其 守法合规意识和职业道德修养，促进其自觉遵守法律法规、规章制度，合规、规范执业。 -
第22题：
从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A.政策风险 B.合规风险
C.管理风险 D.技术风险答案：D解析：技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。 -
第23题：
下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险答案：B解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。